江苏省政府


江苏省人民政府转发《江苏省企业发行股票、债券试行管理办法》的通知
江苏省政府



（一九八五年一月二十四日）


省人民银行制订的《江苏省企业发行股票、债券试行管理办法》，已经省各有关主管部门反复研究修改，现转发给你们，请研究试行。
企业有计划地发行股票、债券，有利于扩大资金融通和横向多层次的经济联系，有利于推动资金合理流动和运用效率的提高，是新形势下一条重要的聚财之道，对于加快我省经济建设的发展具有积极的作用。
由于我们对省内发行股票、债券的工作还缺乏经验，各级政府必须加强领导，切实掌握好。发行股票、债券必须坚持量力而行、经济有偿、谁集谁还、自愿互利的原则，不得搞强迫命令，硬性摊派。人民银行是股票、债券的主管部门，要认真负责，抓好这项工作，特别要注意在宏观上
不失控制，做好综合平衡和管理工作。有关部门要与人民银行密切配合，通力协作，在试行中不断总结经验，使这一办法逐步完善起来。在试行中有什么问题，望及时同省人民银行联系。

附件：江苏省企业发行股票、债券试行管理办法
为了正确运用股票、债券的形式筹集社会资金，引导资金的合理融通，以适应经济建设的需要，特制订本办法。

一、原 则
第一条 企业发行股票、债券向社会集资，必须坚持量力而行、经济有偿、谁集谁还、自愿互利的原则，不得强迫摊派。
第二条 集资兴办的项目应符合国家经济建设发展方向，经过可行性论证。要先选定项目，然后集资，以避免盲目性。

二、股 票
第三条 股票是集资单位发给投资者证明其入股份额和应得权益的有价证券。长期参与合股企业入股经营的是不限期股票，在一定年限内参与入股的是定期股票。
第四条 在入股期限内，股票持有者按合股企业章程规定领取股息，参与分红，并共同负担以购股额为限的企业经营亏损的经济责任，合股企业解散或破产，股权持有者有取得分配企业清偿债务后剩余财产的权利。
第五条 发行股票的单位必须是具有法人地位的经济实体。凡是在工商行政管理部门登记注册的新建或扩建国营企业、集体企业和各种经济联合体，经批准后，可向企业、事业单位和个人发行股票。向单位发行的是集体股股票，向个人发行的是个人股股票。集体股股权属单位集体所有
，个人股股权属个人所有。全民企业发行的个人股股票只限定期股票。
第六条 发行股票的发起单位，应首先认购不少于百分之二十的份额；如预定发行额对外发行不足时，应由发起单位连带认足。股票可以按预定计划一次或分次发行。
第七条 集体股和个人股的股息，可比照同期银行定期存款的利率，也可在上述利率上下百分之二十的范围内确定。集股举办的项目投产以前，只计息，不付息；股息须在项目投产产生效益后方可支付。股息标准和支付时间应在集股章程中订明。支付股息由企业列“营业外支出”。
股票的红利，在企业税后留利中提取应提的各项基金后，按股分配。分红基金占留利总额的比例，应在集股章程中订明。

三、企业债券
第八条 企业债券是企业发行的有期限的信用凭证。债券持有者享有债券规定的按期取得利息和收回本金的权利。发行单位无论经营盈亏，都必须按发行章程规定的时间付息、还本。企业解散或破产，应清产抵偿。
第九条 债券只付息，不分红，到期还本；发行期限最长不超过十年。债券利率可适当高于银行同档存款利率。债券利息列“营业外支出”。
第十条 发行企业债券的单位必须是在工商行政管理部门登记注册，具有法人地位的经济实体。其发行债券的总额不得超过本企业自有净资产的百分之五十。债券可以向单位发行，也可向个人发行。
第十一条 具有法人地位的企业，可以按照上述有关条文精神，根据投资项目的收益特点，发行分配实物指标或以这些实物进行补偿的债券。

四、本金偿还
第十二条 发行定期股票和债券的企业，必须建立“持股（还本）准备金”制度。在本企业集资项目投产后的新增利润中，逐年于税前提存偿付本金的准备金。每年提取的数额，在不超过本项目当年新增效益的前提下，按发行额一定比例提取。但累计提取数不得超过股票或债券发行总
额。提取的比例和数额，应经当地财税部门审查。发行单位因故未能实现预定利润计划，所提准备金不足偿付到期本金时，应用企业自己有权支配的其他资金偿付，或按银行规定申请贷款。
第十三条 股票、债券的发行单位应切实保障投资者的合法权益。对投资者的受益内容的经济偿付办法，必须在集资（招股）章程中详细订明，并在股票、债券上加以注明，作为发行单位应对投资者履行有关承诺的依据。
股票或债券的持有者与发行单位发生纠纷，协商不能解决时，由股票、债券的主管部门仲裁，或申请经济法庭裁决。

五、股票、债券的管理
第十四条 中国人民银行及所属分支机构，是发行股票、债券的主管机关。发行单位必须按下列规定向人民银行提出申请：交验工商行政管理部门颁发的营业执照和确定为经济法人的公证文书；提交发行股票、债券的章程和具体办法，章程中应有投资项目、现有资产、效益预测、集资
数量、发行范围、分配办法等内容；凡属固定资产投资项目发行股票、债券的申请，必须按照国家规定经有权批准机关出具批准列入计划的书面证明；附有当地开户银行签注的意见。市、县属企业发行股票、债券要报省辖市人民银行审查批准。省属以上企业发行股票、债券要经省人民银行
批准。乡村范围内和集体企业内部发行股票、债券，经开户银行审查同意，报县（市）专业银行会同计划部门批准，并报省辖市人民银行备案。
第十五条 经人民银行批准发行的股票、债券，除必须有发行单位的印章外，并应在证券上注明批准文号和代理银行行名鉴，方为有效。
第十六条 对于以收据等形式的社会集资，而实际具有股票或债券性质的，为明确经济责任和方便融通转让，应引导采用股票或债券办法办理。供销社、信用社的集股及经济偿付等办法，另按有关规定办理。

六、股票、债券的发行、认购与转让
第十七条 发行股票、债券应通过银行代理。集资的资金在银行开立专户，专款专用，不得抽调移用。
开户专业银行受理发行单位的委托，代办股票、债券的发行、收款、付息、还本及支付股份红利等事项，但不承担发行单位的经济责任。代理银行也可受理股票或债券持有者的委托，办理转让、过户、挂失、补发及寄存保管等事项。
第十八条 代理银行可以开展有关股票、债券事项的咨询业务。代理和咨询的具体办法，由各代理银行制订。代理银行有责任监督发行单位定期公布资产、负债和经营盈亏状况，并有权监督和审查购买股票、债券的资金来源是否符合本办法的有关规定。
第十九条 国营企业、集体企业和各种经济联合体企业认购股票或债券，必须按照国家有关规定，只能使用本企业有权支配的资金，不得动用国拨流动资金和银行贷款；事业单位认购股票、债券，只限使用预算外资金。认购单位所得股息和债券利息，应列作单位收入，照章纳税。
第二十条 除经中国人民银行批准的金融机构外，其他单位不得通过发行股票、债券经营资金借贷业务。
第二十一条 股票均为记名式。企业债券可以有记名式和不记名式，不记名债券只限对个人发行。
记名的股票和债券，可以挂失补发；不记名的债券，不挂失，不补发。
第二十二条 股票和债券可以融通转让，也可向银行按有关规定申请抵押贷款或贴现。但不得当作货币流通，不准以股票、债券从事投机倒把活动。记名的股票、债券转让时，应由原持有者在转让的证券上以原印鉴背书证明，办理过户手续。个人所有的股票、债券只限转让给个人。

七、附 则
第二十三条 为促进经济横向联系，股票和债券可以跨省、市发行。在全国未有统一规定前，本省单位向外省发行，应遵守有关省、市的规定；外省单位到本省发行，亦按本省规定办理。
第二十四条 本暂行管理办法由中国人民银行江苏省分行制订，报经省人民政府批准后试行，修改时亦同。向国外发行股票、债券，另按有关规定执行。



1985年1月24日
中国民用航空局


中国民用航空局令

第　214　号


　　《外国航空运输企业在中国境内指定的销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统许可管理暂行规定》（CCAR-315）已经2012年6月5日中国民用航空局局务会议通过，现予公布，自2012年10月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 局　长　 李家祥
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2012年8月30日



外国航空运输企业在中国境内指定的销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统许可管理暂行规定

第一章　总　　则

　　第一条　为实施外国航空运输企业在中国境内指定的销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统许可，维护计算机订座系统服务市场秩序，保障消费者、外国航空运输企业、销售代理和外国计算机订座系统服务提供商的合法权益，根据相关法律、法规，制定本规定。
　　第二条　外国航空运输企业及其在中国境内指定的销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统以及外国计算机订座系统服务提供商提供服务时应当遵守本规定。
　　第三条　中国民用航空局（以下简称为民航局）负责办理外国航空运输企业在中国境内指定的销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统的许可，并对外国航空运输企业及其销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统，以及外国计算机订座系统服务提供商提供服务进行监督检查。
　　中国民用航空地区管理局（以下简称民航地区管理局）依据授权对本辖区内的外国航空运输企业及其销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统，以及外国计算机订座系统服务提供商提供服务进行监督检查。
　　第四条　本规定中下列用语的定义：
　　（一）外国航空运输企业（以下简称为外航）是指有权在我国和外国之间从事定期国际航空运输业务的外国航空承运人。
　　（二）外国航空运输企业在中国境内指定的销售代理（以下简称外航销售代理）是指在中国境内依法注册，取得国际航空运输客运销售代理业务资格，接受外国航空运输企业委托，依照双方签订的委托销售代理合同，在委托业务范围内从事客票销售代理活动的企业法人。
　　（三）计算机订座系统是指能够为销售代理提供包括航空承运人的航班班期时刻、座位、票价和定价规则信息，并可通过该系统进行客票预订或出票的计算机系统。
　　（四）外国计算机订座系统服务提供商（以下简称为外国系统提供商）是指能够提供前项所规定服务的外国计算机订座系统服务企业。
　　第五条　外航经过民航局许可，可以委托其销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统并使用该外航票证销售以下国际客票：
　　（一）含由其实际承运的中国境内和境外间国际航段，但不包括未与中国航空承运人实施代码共享的国内航段的国际客票；
　　（二）经过批准的与中国航空承运人或其他外国承运人代码共享的国际客票。
　　第六条　外航为其在中国境内指定的销售代理申请直接进入和使用外国计算机订座系统应当具备下列条件：
　　（一）外航应当满足以下要求：
　　1.依据双边航空运输协议或其他有关协议，获得相应经营定期国际航空运输业务资格；
　　2.依法在中国境内设立办事机构；
　　3.与外国系统提供商签订的系统服务协议书；
　　4.民航局规定的其他必要条件。
　　（二）外航销售代理应当满足以下要求：
　　1.在中国境内依法设立，取得中华人民共和国企业法人资格；
　　2.具有国际航空客运销售代理资格；
　　3.与外航直接签订销售代理合同；
　　4.与外国系统提供商签订的系统服务协议书；
　　5.民航局规定的其他必要条件。
　　（三）外国系统提供商应当满足以下要求：
　　1.在所在国依法注册。注册地应为世界贸易组织成员国或地区。外国系统提供商的注册地为非世界贸易组织成员国或地区的，应在互惠基础上适用本管理规定。
　　2.过去3年的经营状况良好。
　　3.符合计算机订座系统运营的相关要求及标准。
　　4.在中国境内指定地点按照技术标准和有关要求建设用于存放外航销售代理使用外国计算机订座系统在中国境内进行预订和出票的销售代理信息、航班信息、旅客信息等销售数据的备份查询系统。
　　5.民航局规定的其他必要条件。
　　第七条　外航、外航销售代理、外国系统提供商应当依照中国有关法律、法规和技术标准提供公开、公平、公正的服务，不得擅自提供直接进入和使用外国计算机订座系统的服务。

第二章　许可证的申请与颁发

　　第八条　外航申请其销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统的，应当以书面形式向民航局提交以下申请材料：
　　（一）外航授权代表签字的申请书；
　　（二）外航与其销售代理直接签订的委托销售代理合同；
　　（三）外航销售代理在中国境内注册登记的证明及其复印件；
　　（四）外航销售代理的有效资格证书及其复印件；
　　（五）外国系统提供商的注册证明复印件；
　　（六）外国系统提供商最近3年经审计的财务报告；
　　（七）外国系统提供商在中国境内指定地点设立数据备份查询系统的证明材料；
　　（八）外航与外国系统提供商签订的系统服务协议书；
　　（九）外航销售代理与外国系统提供商订立的直接进入和使用该系统的协议书；
　　（十）具体的直接进入和使用方案；
　　（十一）民航局规定的其他文件和资料。
　　第九条　本规定第八条第十项规定的具体直接进入和使用方案应当包括以下内容：
　　（一）外航名称；
　　（二）外国计算机订座系统名称、接入方式、接入地点、系统代码；
　　（三）销售代理的名称、联系方式、办公场所城市代码、身份代码、营业场所；
　　（四）销售代理终端系统识别代码；
　　（五）销售代理营业员所在地最近城市或机场的三字代码；
　　（六）用户类型要求设置为“T”，国际标准化国家代码要求设置为“CN”，国际标准化客票支付货币类型代码要求设置为“CNY”；
　　（七）民航局规定的其他内容。
　　上述信息经许可后，不得擅自修改。
　　第十条　外航应当对其所提交的全部申请材料的真实性负责。
　　第十一条　民航局应当对外航提交的申请材料进行审查，申请材料齐全、符合法定形式的，民航局受理申请。
　　申请材料不齐全或者不符合法定形式的，民航局应当自接到申请材料之日起5个工作日内告知外航需要补正的内容。外航按要求补齐全部材料后，民航局受理申请。
　　申请材料经补正后仍不符合本规定要求的，民航局作出不予受理的决定并告知该外航；同时出具不予受理的书面决定。
　　第十二条　民航局应当在受理外航申请之日起5个工作日内，将该申请发送至销售代理所在地民航地区管理局征求意见，地区管理局应当于接到申请材料之日起5个工作日内反馈意见。
　　第十三条　民航局和民航地区管理局在许可过程中应当遵循以下基本原则：
　　（一）坚持公开、公平、公正原则；
　　（二）提高航空运输服务质量和维护市场秩序；
　　（三）维护消费者、外国航空运输企业、外航销售代理、外国系统提供商等的合法权益；
　　（四）维护公共安全、信息安全和航空运输安全。
　　第十四条　民航局应当自受理申请之日起20个工作日内依法作出是否准予许可的书面决定。20个工作日内不能作出决定的，经民航局负责人批准，可以延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知外航。
　　第十五条　民航局依法作出准予许可决定的，应当自作出决定之日起10个工作日内向外航颁发许可证。
　　民航局依法决定不予颁发许可证的，应当向外航出具书面决定并说明理由；同时告知外航享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。
　　第十六条　依法颁发的许可证应当载明下列内容：
　　（一）外航名称；
　　（二）外航销售代理名称；
　　（三）外国计算机订座系统名称；
　　（四）业务范围；
　　（五）接入地点、接入方式、接入终端的数量、终端号、设置要求等；
　　（六）许可证有效期；
　　（七）其他必要的内容。
　　第十七条　获得许可证的外航应当向其销售代理提供由外航负责人签字并加盖公章的许可证复印件，并对复印件编号登记。
　　外航销售代理开展外航销售代理业务时，应当将复印件置于营业场所醒目位置。
　　第十八条　民航局定期对外公布许可证目录清单、允许直接进入和使用外国计算机订座系统的外航销售代理名单及其代理外航业务的范围。

第三章　许可证管理

　　第十九条　经许可核发的许可证有效期与外航在中国境内经营许可证有效期应保持一致。
　　外航销售代理丧失国际航空客运销售代理资格的，许可证相应对其失效。
　　第二十条　1个许可证只适用于该许可证所列明的外航销售代理直接进入和使用该许可证上列明的外国计算机订座系统销售该外航客票的行为。
　　外航销售代理应当按照许可证载明的业务范围开展客票销售业务。
　　第二十一条　外航应当于许可证有效期满前30日，以书面形式向民航局提出延期申请，并按本法第八条、第九条规定，提供有关材料。民航局经审查后，办理许可证延期手续。
　　外航未按上述规定办理延期手续的，许可证期满后自动失效。
　　第二十二条　许可事项发生变更的，外航应当就变更事项向民航局提出变更申请，经核准后办理许可证相应的变更手续，并交回原许可证。
　　第二十三条　民航局对外航提出延长或者变更许可的申请，在本规定第十四条、第十五条规定的期限内作出决定。
　　第二十四条　许可证有效期内，外航或外国系统提供商1年内累计受到2次（含）以上罚款处罚，或累计受到5次（含）以上罚款处罚的，许可证延期时，民航局可以作出不予延期的决定。
　　许可证有效期内，外航销售代理1年内累计受到2次（含）以上罚款处罚，或累计受到5次（含）以上罚款处罚的，该许可证延期时，民航局可以作出对该外航销售代理不予延期的决定。
　　第二十五条　外航、外国系统提供商终止、解散或破产的，许可证自终止、解散或破产之日起自动失效，许可证持有人应当在10日内到民航局办理注销手续。
　　第二十六条　任何单位和个人不得涂改、出租、出借、转让、买卖、伪造和冒用许可证。

第四章　行为规范

　　第二十七条　外航、外航销售代理、外国系统提供商应保守旅客个人隐私等信息及相关材料，不得将涉及旅客个人信息及双方约定的其他内容泄露给任何第三方。
　　第二十八条　外航应当遵守以下行为规范：
　　（一）在许可证载明的范围内开展经营活动；
　　（二）未经许可不得擅自委托其销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统；
　　（三）准确地向计算机订座系统提供经停点、航班、承运人或机场等信息；
　　（四）准确地向计算机订座系统提供代码共享航班的实际承运人信息；
　　（五）按规定向机场离港系统以及安检系统等近期实时传输旅客订座、出票记录信息；
　　（六）外航应当遵守的其他行为。
　　第二十九条　外航销售代理应当遵守以下行为规范：
　　（一）在许可证载明的范围内开展经营活动；
　　（二）如实向消费者提供所订航班的信息；
　　（三）如实告知代码共享航班实际承运人；
　　（四）不得擅自直接进入和使用未经许可或许可失效的外国计算机订座系统；
　　（五）不得利用计算机订座系统重复订座或出票；
　　（六）不得向其他公民、法人或组织转让、转接或提供外国计算机订座系统数据接入端口；
　　（七）不得擅自接入和使用非法的外国计算机订座系统进行客票预订、变更、取消和销售等；
　　（八）不得暗中收取回扣、佣金等，扰乱市场经营秩序；
　　（九）外航销售代理应当遵守的其他行为。
　　第三十条　外国系统提供商应当遵守以下行为：
　　（一）在许可证载明的范围内开展经营活动；
　　（二）公平地显示计算机订座信息；
　　（三）完整、准确地显示接入信息，不得擅自修改接入信息；
　　（四）实际接入地点与许可证许可地点相符；
　　（五）保证所备份信息的准确、完整；
　　（六）公平地推广承运人的产品；
　　（七）不得擅自为销售代理接入该系统；
　　（八）不得以暗扣、低于服务成本价或其他不正当手段直接或间接地要求或引导销售代理使用其计算机订座系统；
　　（九）外国系统提供商应当遵守的其他行为。

第五章　监督检查

　　第三十一条　民航局、民航地区管理局（以下统称为民航管理部门）依据职责对外航及其销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统，以及外国系统提供商提供服务实施监督检查。
　　第三十二条　民航管理部门进行监督检查时，有权随时检查备份查询系统，外国系统提供商应当予以配合。必要时，外国系统商应当提供相应的检查手段协助检查其他相关系统。
　　第三十三条　民航管理部门实施监督检查，不得妨碍外航、外航销售代理和外国系统提供商正常的经营活动，不得泄漏商业秘密和旅客个人信息。

第六章　法律责任

　　第三十四条　外国系统提供商违反本规定第七条的规定，擅自为外航销售代理提供直接进入和使用其系统服务的，民航局或民航地区管理局依法对该外国系统提供商给予警告，可以并处1万元以上3万元以下罚款。
　　第三十五条　外航违反本规定第八条、第九条、第十条的规定，隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请许可，或者以欺骗、贿赂等不正当手段取得接入许可的，民航局依照《行政许可法》的有关规定予以处理。
　　第三十六条　外航违反本规定第九条的规定，擅自修改直接进入和使用外国计算机订座系统方案的，民航局或民航地区管理局应当依法对外航给予警告，可以并处1万元以上3万元以下的罚款。
　　第三十七条　外航销售代理违反本规定第十七条的规定，未将许可证复印件置于营业场所醒目位置的，民航局或民航地区管理局依法对外航销售代理给予警告，可以并处1万元以上3万元以下的罚款。
　　第三十八条　外航违反本规定第二十六条的规定，涂改、出租、出借、转让、买卖、伪造和冒用许可证的，由民航局按规定责令其停止违法行为，限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
　　第三十九条　外航、外航销售代理、外国系统提供商违反本规定第二十七条的规定，向任何第三方泄露旅客个人隐私等信息及相关材料的，民航局或民航地区管理局依法对负有责任的外航、外航销售代理、外国系统提供商给予警告，可以并处1万元以上3万元以下罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十条　违反本规定第四章的第二十八条、第二十九条、第三十条的规定，未履行所规定的行为规范的，民航局或民航地区管理局依法对负有责任的外航、外航销售代理、外国系统提供商给予警告，可以并处1万元以上3万元以下罚款。
　　第四十一条　外国系统提供商违反本规定第三十二条的规定，拒不配合检查备份查询系统以及其他相关系统，或其他形式监督检查的，民航局或民航地区管理局应当依法责令其改正，予以警告；拒不改正的，处以1万元以上3万元以下的罚款。
　　第四十二条　民航局或民航地区管理局工作人员违反本规定行使职权的，由民航局监察部门责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章　附　　则

　　第四十三条　香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的航空运输企业在中国境内指定的销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统参照本规定执行。
　　外国航空运输企业在香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区指定的销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统不适用本规定。
　　第四十四条　本规定自2012年10月1日起施行。1995年颁布的《外国空运企业及其销售代理人在中国境内使用计算机旅客定座系统的暂行管理办法》（民航运发〔1995〕51号）自本规定施行之日起废止。

　　关于《外国航空运输企业在中国境内指定的销售代理直接进入和使用外国计算机订座系统许可管理暂行规定》的说明（略，详情请登录民航局网站）