析公诉文书制作中的几个问题

2000年12月18日 15:14 龙宗智　赵华　赖秋蓉

　　起诉书和公诉词是检察机关提起公诉和出庭支持公诉阶段最重要的法律文书，起诉书的制作、公诉词的发表，并不仅仅是文书写作的技巧性问题，它直接体现了检察机关公诉职能的范围等基础性理论问题。当前关于起诉书和公诉词如何制作尚存争议，笔者试就文书制作中的几个问题作一探讨，以利于检察机关更有效、合理地行使自己的公诉职能。

一、关于起诉书的制作

　　提起公诉，是检察机关对被告人提出正式的犯罪指控，并要求法院对其进行审判的法律行为。这一行为需具备一定格式，即以书面为之。表达公诉理由和主张的法律文书，就是起诉书。从公诉实践看，有以下两个问题需要进一步解决。

　　（一）关于起诉书中公诉事实表述及其详略的要求

　　从起诉的法理及审判的要求看，对起诉书制作最基本的要求是“指控明确”，即“起诉书中有明确的指控犯罪事实”（刑诉法第一百五十条的规定）。

　　之所以要求指控明确，其理由有三：首先，从法院的角度看，指控明确，才能确定法院审理的范围。由于公诉对审判的约束力，法院只能针对公诉主张，即公诉事实进行审理，指控不明确，不仅造成法院审理的困难，而且容易导致审判范围的不适当扩张，形成法院自诉自审或不告而理。其次，从公诉的角度看，指控明确，才有利于引导公诉举证。因为起诉书相当于一个举证大纲，检察官必须围绕起诉事实举证，如果指控不清，举证就可能缺乏对象和依托。再次，从辩护的角度看，获悉明确的犯罪指控，也是被告人基本诉讼权利的体现，是其实施防御权的重要条件。因此出于诉讼公正的需要，检察官有责任在起诉书中指控明确。

　　然而，在目前的公诉实践中，存在的一个普遍问题就是起诉书记载过于简单，有的起诉书，指控犯罪行为的过程与情节不清楚，有的甚至手段与后果也存在一定的模糊性。其原因一是担心“言多必失”——如果情况表述具体，一旦把握不准确，就容易被诉讼对方抓住把柄，陷于被动；二是有的公诉人在工作负担较重的情况下，工作不够细致，起诉书制作只求大体上过得去，要求不高；三是因为案件中有的具体事实在证据上存在某些矛盾，犯罪要件可以成立，但具体的作案手段与方法等情况存在信息冲突，这种情况下，公诉人采取大而化之的表述，以避开矛盾。

　　笔者认为，对目前起诉书制作中因过于简略而造成指控不够明确的问题，应当重视并予以解决。而要做到起诉指控明确，从内容上一般应具体叙明以下诸项事实：

　　1．何人（犯罪的主体）；

　　2．何时（犯罪的时间）；

　　3．何地（犯罪的场所）；

　　4．针对何人何物（犯罪的对象与客体）；

　　5．用何种方法（犯罪的手段）；

　　6．实施何种行为及其后果（犯罪行为与结果）。

　　其中尤为重要的是第5、6两项，就犯罪的手段、犯罪的行为及犯罪的结果，起诉书应当叙述清楚，最低限度是能够清楚记载关于犯罪要件的事实以及关于量刑情节的事实，以便明确审理对象并使定罪量刑有所依据。

　　然而，叙述中又不能面面俱到缺乏重点，要按照认定犯罪和适用法律的需要，掌握好详略疏密。对体现犯罪行为本质成为构成要件的事实，以及对适用法律起重要作用的事实要叙述具体；而对与此无关的则不写；如为事实之间的“搭桥”，则可简略概括地叙述。

　　（二）关于证据论证

　　起诉书中是否应当列举证据并就认定的事实作证据论证，目前有不同看法。有的认为，证据是认定犯罪事实的依据，在起诉书中应当列举，必要时还需进行适当论证。其方式一是将证据单列一部分放在犯罪事实之后，二是穿插到犯罪事实中，边叙述，边举证。最高人民检察院新的起诉书制作格式没有要求对证据进行列举和论证，笔者认为，高检院的制作规定是正确的。这主要是因为我国已经改变了过去那种职权主义特点的审判方式，法官庭前审查主要进行程序性审查，庭审中由检察官向法庭举证，而程序性审查不是就犯罪指控的事实和证据进行具体审查，因此不需要起诉书叙明证据。而在庭审宣读起诉书后，出庭检察官开始举证，指控证据将接受法庭质证和检验，这是具有实质性的证据审查过程。将起诉指控与举证证明适当分离，这是控辩式庭审方式排除法官预断的要求。从今后我国刑事诉讼的发展看，排除预断原则可能进一步贯彻，起诉书中对证据的列举与说明可能受到法律的直接限制（如在与我国审判方式接受的日本，起诉书列举并论证证据被视为起诉程式的严重违法，起诉将因破坏排除预断原则而被驳回）。

　　（三）关于量刑情节的写法

　　根据现行起诉书格式的要求，起诉书应当写明从轻、减轻或者从重处罚的量刑情节。但实践中由于各种原因存在不同做法。有的起诉书全面阐述量刑情节，有的则不写量刑情节，还有的只写法定情节不写酌定情节，认为酌定情节不是起诉书必备要素，如果需要法庭考虑，可以在公诉词中表述。

　　笔者认为，鉴于公诉机关需要作出被告人刑事责任的有无及其轻重的认定并向法庭提出建议，因此起诉书不仅要就被告人的行为“定罪定性”，而且要就其刑事责任的轻重提出建议，加之量刑情节也属于法院审理的范围，法院以起诉书的指控为根据进行审理和判决；而公诉词是在法庭调查结束后由公诉人发表的意见，它缺乏起诉书的规范性、正式性以及约束审理范围的功能特性，只能解释和补充说明起诉内容，因此对于定罪量刑的事实和情节，原则上应当在起诉书中表述，而且实事求是地确认被告人的量刑情节，尤其是从轻情节，可以使被告人认识到检察机关的客观公正，消除或减轻抵触心理。

　　根据上述理由，笔者认为，原则上应当按照现行起诉书格式的要求，在起诉书中写明从轻、减轻或者从重处罚的量刑情节。其中包括法定情节，也包括酌定情节，如案发后被告人积极退赃、积极抢救被害人、努力挽回犯罪后果等。但这里有一个前提：无论确认法定情节或酌定情节，都应当是在起诉时能够固定或基本能够固定的情节。有的情节容易出现变化，如被告人认罪态度，在庭前老实交代，但庭上可能翻供，这种情况，起诉时对其认罪态度以不写为宜，而后视法庭上被告人的表现在公诉词中综合认定。当然，如果案件事实清楚，被告人口供稳定，对其庭上不翻供比较有把握，也可以明确肯定被告人认罪态度较好。因为司法实践中，认罪服法的被告人对检察机关是否肯定其认罪态度比较关注，在起诉书中实事求是地予以确认有助于促使被告人配合公诉。

二、关于检察机关的量刑建议

天津市人民政府办公厅


转发市经委《天津市机电设备采购招标投标办法》

（1993年12月31日天津市人民政府办公厅津政办发60号）
通知

各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
市经委《天津市机电设备采购招标投标办法》，已经市人民政府领导同志同意，
现转发给你们，请照此执行。


附：天津市机电设备采购招标投标办法（１９９３年１２月２９日 天津市经济
委员会）
第一章 总则
第一条 运用招标投标这一竞争机制采购机电设备，有利于提高投资效益，优化
投资结构，实现宏观调控和防止不正当竞争。根据国家和本市有关规定，特制定本办
法。


第二条 招标投标是国际上通用的采购方式，应严格遵循公开、公平、公正的竞
争原则，采用符合国际惯例的方式进行。不受地区、部门、行业所有制和其他形式的
限制，确保合格的投标者机会均等。


第三条 凡具有法人资格，从事机电设备生产和经营的国内外厂商，可以其生产
或经营的产品参加投标。


第四条 项目业主使用以国家、地方建设资金和银行专项贷款为主，总投资额在
１０００万元人民币及以上，用汇额在１００万美元及以上，进行基本建设、技术改
造项目所需机电设备；与机电设备安装使用密切相关的设计、施工、配套项目；以及
列入国家机电产品进口管理特定产品目录的产品等，除不具备招标条件的外，都要委
托招标机构进行招标。
项目业主以其自有资金、企业之间融通、职工集资作为自行筹措资金，从事生产
建设性项目所需机电设备的采购，鼓励委托招标机构运用招标方式进行采购。
利用外资项目，除国外贷款方有特殊规定外，应当委托招标机构进行招标。
为保护合资双方的利益，中外合资、合作企业要积极引导外方以资金作为资本投
入。以其自有资金或银行贷款，从事生产建设、技术改造项目所需机电设备的采购，
鼓励运用招标方式进行采购。


第五条 招标投标活动，应当遵守国家法律、法规，接受政府有关主管部门和贷
款机构的监督检查。


第二章 招标机构
第六条 天津机电设备招标局是经国家主管机关和市政府批准成立和认定的，负
责我市机电设备招标投标的行业归口管理部门，其主要职责是：
（一）负责机电设备招标投标政策、法规的执行和监督；
（二）受政府主管部门委托，对新建机电设备招标机构的资格和业务范围进行审
查；负责对直属招标投标机构的领导和对其他负有机电设备招标职能的招标投标机构
进行业务指导；
（三）组织制定统一的招标文件范本和规范招标投标行为；
（四）监督招标投标活动全过程的公正性，调解招标投标活动中的纠纷；
（五）协助有关部门检查和处罚违反招标投标规则的行为。


第七条 招标机构应是获得国家有关部门和市政府职能部门批准，经天津机电设
备招标局对其资信和业务范围审核同意后的，具备国际、国内机电设备招标资格的专
职招标机构。有条件的行业主管部门、企业集团可以组建招标投标联络站，作为专职
招标机构的合作伙伴（具体办法由有关主管部门另行制定）。


第八条 招标机构应遵循国家有关法律、法规和国家经贸委颁布的《机电设备招
标投标指南》（国经贸标〔１９９３〕１６０号）和本办法规定的程序，接受国家、
地方政府、金融机构、项目业主的委托，独立或联合有关单位、项目业主具体组织国
际、国内招标工作。


第九条 招标机构应以“服务、效率、公证、权威”为宗旨，充分发挥其在社会
主义市场经济中的中介作用，公正地对待委托方和投标方，维护双方的合法权益。


第十条 招标机构可以利用其拥有的信息手段和组建的专家委员会，为国家、地
方政府或金融机构、项目业主用其他方式采购的机电设备提供咨询服务，并可以根据
委托方的要求。提供项目前期、中期、后期全过程服务。


第三章 招标项目的认定程序
第十一条 根据我市固定资产投资管理权限，由有关项目审批机关按照本办法第
四条规定的招标范围，商金融机构、项目业主和天津机电设备招标局共同确定项目所
需机电设备的采购方式，并在可行性研究报告或扩初设计文件中加以明确。确定用招
标方式采购的，其批准文件同时抄送负责实施的招标机构。
由金融机构直接贷款的基建、技改项目所需机电设备的采购，由金融机构和项目
业主商天津机电设备招标局共同确定其项目的采购方式，并在贷款协议中加以明确。
确定用招待方式采购的，应以书面方式及时通知负责实施的招标机构。


第十二条 对未列入本办法第四条规定范围内的项目，鼓励项目业主在采购项目
所需机电设备时，委托有关招标机构进行咨询工作。


第十三条 凡确定用招标方式采购机电设备的项目，其项目业主应尽快与有关招
标机构取得联系，及时办理委托招标手续。招标机构也应主动上门服务，及时、准确
、科学地做好招标工作。


第四章 招标的类型
第十四条 招标的类型分为：国内竞争性招标或国内有限竞争性招标（以下简称
国内招标）；国际竞争性招标或国际有限竞争性招标（以下简称国际招标）。
国内招标指允许在中国境内注册、符合招标文件规定的设备生产或者经营厂商，
单独或联合其他国内外厂商参加投标，并以人民币结算的招标活动。
国际招标指符合招标文件规定的国内、国外生产或者经营厂商，单独或联合其他
国内外厂商参加的投标，并按照招标文件规定的币种结算的招标活动。
竞争性招标（公开招标），需在指定的报刊上公开发布招标通告。
有限竞争性招标（邀请招标），需向潜在的投标者定向发出投标邀请。
根据基建、技改项目的需要，要积极创造条件探索开展融资性招标。


第十五条 积极推行以进口设备为筹码的中外合作设计、合作制造项目的招标。
每年由市主管部门牵头，有针对性地选择若干引进项目，组织引进项目单位和本市相
关的机电设备生产单位联合委托招标机构进行招标。


第五章 招标工作程序
第十六条 项目业主可以自主选择具备招标资格的专职招标资格的专职招标机构
办理委托招标手续。
办理委托招标手续时，需提供下列文件：
（一）项目建议书批复文件；
（二）项目可行性研究报告及批复文件或扩初设计批复文件；
（三）贷款协议或资金落实证明；
（四）委托招标书（统一格式）；
（五）招标保证金，其金额为委托招标设备总金额的２％，支付方式可以是银行
出具的招标保证金保函，或是现金、支票和银行汇票。


第十七条 招标机构和委托方综合考虑有关因素，共同编制招标文件、确定标底
或设备估算价，对此双方应负有保密责任。


第十八条 招标机构按招标通告或投标邀请函规定的时间、地点，出售招标文件
。招标文件售出后不予退还。


第十九条 参加投标的国内外厂商应按照本办法第十四条规定的招标类型参加投
标。


第二十条 参加投标的国内外厂商应购买招标文件，承认并履行招标文件中的各
项规定和要求，并提供投标文件。投标文件分为正本、副本，并注明有关字样，评标
时以正本为主。
投标文件应包含下列内容：
（一）投标函；
（二）投标方资格、资信证明文件；
（三）投标项目（设备）方案说明；
（四）投标设备数量价目表；
（五）招标文件中要求的其他有关资料；
（六）投标保证金，其金额为投标设备总金额的２％，支付方式可以是银行出具
的投标保证金保函，或是现金。支票和银行汇票。


第二十一条 招标机构负责组建评标委员会（以下简称评委会）。评委会由招标
机构的代表、项目业主的授权代表，及技术、经济、法律等方面的专家组成。


第二十二条 评委会负责评标工作，综合比较各投标设备性能、质量、价格、交
货期和投标方的资信情况等因素，依据科学、公证、严谨的原则和招标文件的要求进
行评标，综合评出中标厂商优选方案。


第二十三条 委托方根据评委会提出的中标厂商优选方案，确定中标厂商。


第二十四条 评标结束后十五天内，招标机构根据委托方确定的中标厂商，分别
发出《国内厂商中标通知书》或者《国外厂商中标通知书》，同时通知落标厂商，并
如数退还其投标保证金。


第二十五条 国内厂商中标的设备，由委托与和中标厂商按中标通知书规定的时
间、地点签订设备供货合同。国外厂商中标设备，由委托方或其委托代理机构与国外
中标厂商按中标通知书规定的时间、地点签订设备供货合同。
签订的设备供货合同，应符合《中华人民共和国经济合同法》和《中华人民共和
国涉外经济合同法》，及国际通行的惯例。签订的设备供货合同应符合招标文件的要
求。


第二十六条 委托方未发生撤销委托或违反有关规定的情况，在签订设备供货合
同之日起三十天内，招标机构将招标保证金或其保函如数退还委托方。


第二十七条 招标工作周期：从标书发售之日起到开标之日止的时间，一般项目
不超过三十天，大型复杂项目不超过四十五至六十天。


第六章 投标
第二十八条 天津机电设备招标局及有关机构，应协助有关部门动员和组织我市
企事业单位积极参加国内和国际的投标，以促进我市产品开发和结构调整。


第二十九条 天津机电设备招标局及有关机构，应多方收集国际、国内招标信息
，并及时向我市有关企事业单位通报，主动做好投标咨询服务工作。还应通过经济办
法，联合企事业单位在产品设计开发、技术成套、设备成套、进出口贸易、金融等诸
方面，发挥各自的优势，搞好投标优化组合的工作。


第六章 招标结果的处理
第三十条 确定用招标方式采购的机电设备，银行依据招标机构开出的《国内厂
商中标通知书》或《国外厂商中标通知书》和银行要求的其他有关文件、资料核拨人
民币贷款和支付外汇。


第三十一条 确定经招标方式采购的国外机电设备，项目业主在办理进口登记、
报关手续时，需出具《国外厂海中标通知书》和市机电设备进口办公室、海关要求的
其他文件、资料办理进口登记、报关手续。
国内中标厂商为生产中标产品所需进口的关键件，在办理进口登记、报关手续时
，可以凭据《国内厂商中标通知书》办理进口登记、报关手续。


第三十二条 未列入本办法第四条规定的招标范围内的项目，项目业主可直接按
金融机构、市机电设备进口办公室、海关的规定办理贷款、进口登记及报关手续。


第三十三条 列入本办法第四条规定的招标范围内，且经确定不采用招标方式进
行采购的项目，由天津机电设备招标局出具《不招标通知书》。金融机构、市机电设
备进口办公室、海关凭《不招标通知书》办理贷款、付汇、进口登记和报关手续。


第三十四条 各种通知书为统一格式，并加盖国家授权机构统一刻制的“招标业
务专用章”方有效。


第八章 违约责任
第三十五条 委托方责任
（一）遇有下列情况，属于违约：
（１）办理委托手续后或招标公告（投标邀请函）发布之后或开标之后，委托方
撤销招标；
（２）选定中标单位后不按规定时间与中标厂商鉴订经济合同；
（３）违反招标工作规定的行为。
（二）根据违约情况，分别按委托招标总金额或中标总金额的０．５－２％支付
违约赔偿费。其赔偿费给予受损失的各方。


第三十六条 投标方责任
（一）遇有下列情况，属于违约：
（１）开标前或开标后投标方撤销投标；
（２）经评标确定为中标单位后，不按规定时间与委托方签定经济合同。
（二）根据违约情况分别按投标总金额或中标总金额的０．５－２％支付违约赔
偿费。其赔偿费给予受损失的各方。


第三十七条 招标机构责任
（一）遇有下列情况，属于违约：
（１）未经委托方同意，单方变更招标文件的规定事项；
（２）违反公平、公正竞争原则，导致不公证竞争的后果。
（三）根据违约情况，分别按委托招标总金额的０．５－２％支付违约赔偿费。
其赔偿费给予受损失的各方。


第九章 附则
第三十八条 机电设备招标服务费的收取标准，按国家和本市的有关规定执行。


第三十九条 本办法由天津市经济委员会负责解释，并组织实施。


第四十条 本办法自颁布之日起执行。过去有关规定与本法不一致的，以本办法
为准。