邮电部


邮政通信质量管理办法（试行）
1993年11月2日，邮电部

第一章 总 则
第一条 邮政通信质量是邮政通信社会效益的集中表现，是邮政企业各项管理工作的综合反映，也是衡量邮政职工工作成绩优劣的主要标志。为保护用户的通信利益，维护邮政信誉，特定本办法。
第二条 邮政通信是一个完整的工作系统，具有全程全网、联合作业的特点。广大邮政职工必须牢固树立全程全网观点和“质量第一”的思想，全心全意保证各自岗位的通信质量。
第三条 邮政通信质量主要包括两个方面：一是时限，二是安全。要贯彻以时限为主线的方针，按规定完成各类邮件的时限。
第四条 各级邮政企业要组织广大职工努力学习，增强事业心、责任感和质量意识，认真执行各项规章制度，提高业务技术水平。各级管理部门要切实提高管理水平，用各自的工作质量来保证全程全网的通信质量。
第五条 邮政通信质量实行“一级管一级”的分级管理原则。邮电部负责各省、自治区、直辖市邮政通信质量的检查考核；省、自治区、直辖市邮电管理局负责所属市县局邮政通信质量的检查考核。
第六条 邮电部邮政总局根据国家和邮电部的方针政策，制定统一的质量管理制度，提出部管质量指标计划，督促检查全国邮政通信质量完成情况，指导邮政通信质量管理工作，配合有关部门查处重大通信案件。
省、自治区、直辖市邮电管理局，根据邮电部的要求，提出本省、自治区、直辖市邮政通信质量的方针目标，制定质量指标计划并组织贯彻执行，定期研究改进提高质量的措施和方法，检查考核市、县局的通信质量计划完成情况。
市、县局根据省、自治区、直辖市局或地市局下达的质量指标计划，组织制定落实措施，搞好质量管理的基础工作和监督检查，及时发现通信质量上存在的问题，积极采取改进措施，保证完成通信质量计划。

第二章 邮政通信质量的分类和指标设置
第七条 根据邮件在传递、处理过程中发生问题所带来的后果，邮政通信质量问题大体可分为三类：
（一）危害邮件安全类，包括邮件丢失、被盗、冒领以及焚烧、水湿、污染、腐蚀、爆炸而使邮件受到损失。
（二）影响邮件时限类，包括局内积压、延误班期、错发、误发等，造成邮件超过全程规定时限。
（三）造成邮件损毁、延误隐患类，包括处理邮件不执行规章制度，不符合规格标准。
第八条 邮政通信质量指标设总包邮件损失、给据邮件损失逾限、邮件全程时限逾限、邮件处理不合规格、机要文件失密丢损五项。
（一）总包邮件损失，是指各类总包在传递过程中丢失、损毁、被窃后无法找回的或失去效用的。
（二）给据邮件损失，是指各类给据邮件在传递过程中丢失、损毁、被窃后无法找回或失去效用的。
（三）邮件时限逾限，是指邮件超过规定的从收寄到投递全过程所用的时间。
（四）邮件处理不合规格，是指各类总包或散件的收寄和处理不符合规格标准。
（五）机要文件失密丢损，是指机要文件丢失、泄密、被窃、损毁。
第九条 部对省、自治区、直辖市邮电管理局的邮政通信质量考核指标：
（一）总包邮件损失个数；
（二）给据邮件损失件数；
（三）邮件时限逾限率；
（四）邮件处理不合规格率；
（五）机要文件失密丢损件数。
除上述五项考核指标外，对下述两项重大通信质量问题也进行考核。
（一）国际邮件误收、误投使国家造成损失或引发涉外问题的；
（二）误收寄危险物品造成严重后果的。
第十条 省对市县局的考核内容，除部对省的考核项目外，对局内时限逾限，报刊损失率的指标也必须考核。除此以外，还要增设什么指标，由各省、自治区、直辖市邮电管理局根据实际情况自定。

第三章 邮政通信质量统计上报的原则
第十一条 质量数据的统计是邮政通信质量管理的基础工作，各局要严格按照报表规定的周期、时间如实上报。
第十二条 邮政通信质量数据的统计上报，分主观反馈和客观反馈两个渠道。对总包邮件损失、给据邮件损失、机要文件失密丢损，采取主观反馈的办法，由市局、县局全面统计、逐级上报。对邮件时限逾限、邮件处理不合规格，采取客观反馈的方法，由邮政总局指定的省际质量检查点直接报部。
第十三条 属于主观反馈的指标和数据，不论市县局或管理局，都要经主管领导核签上报。属于客观反馈的指标数据的统计上报方法，在本办法附件中作出规定。
第十四条 用户来信、查询和局间验单以及邮件损失赔偿情况是质量反馈的重要渠道，直接反映对用户的负责精神和企业管理工作的好坏，各管理局对所属市县局要加强检查，并按规定及时统计报部。

第四章 邮政通信质量的控制措施
第十五条 邮政通信质量坚持“预防为主、严格控制”的方针。各级领导干部和每个生产人员都要对自己负责范围的通信质量做到心中有数，管理有效。
第十六条 建立明确的质量责任制度。横向的，各个生产作业环节，要划清责任段落，明确质量要求，规定检查把关措施，做到有问题能及时找到责任者。纵向的，从生产人员、班组长到科长（处长）、局长，出现了问题，谁负责任，也要作出明确规定，把通信质量的直接责任同管理责任紧密结合起来。
第十七条 认真贯彻落实邮政通信作业组织管理办法，严格执行各项规章制度。
第十八条 加强监督检查。各级业务视察检查人员要尽职尽责搞好监督检查工作，企业要根据通信质量的需要，规定检查项目、检查周期、检查数量和检查方法。要把监督检查作为质量管理的重要手段，形成制度，坚持执行。
第十九条 建立质量信息反馈系统，加强质量分析研究工作。企业领导要抓好三个质量信息源：
（一）查单验单反映的情况；
（二）检查人员发现的问题；
（三）人民群众的申告（包括社会监督岗、电话申告）。要规定各种信息收集方法和反馈制度，指定专人分析研究，定期提出改善质量的措施。
第二十条 加强作业现场管理，建立正常文明的作业秩序。处理、储存邮件的场地，要根据条件，尽量作到封闭作业，无关人员不得随便出入。中间休息和下班后对存放邮件的场所要予以封闭或派专人看管。
对暂时存放在站台、码头的邮件，也要设专人看管。

第五章 邮政通信质量的考核与奖惩
第二十一条 部对省、自治区、直辖市局邮政通信质量的考核方式分为两种：一是行政方式，定期发通报；二是经济方式，扣减质量得分。具体办法在部对省的经营承包责任制中规定。
第二十二条 奖励通信质量先进单位。以省、自治区、直辖市为单位，全年各项质量指标完成较好，无重大通信案件，通信质量管理基础工作扎实、成绩显著的，可评为“邮政通信质量先进单位”；单项质量好的可评为单项质量优秀单位。对于先进单位，单项质量优秀单位，由部颁发质量奖状和奖金。
第二十三条 凡发现质量数据上报不实或弄虚作假者，除按实际发生量考核外，对虚报部分要加倍扣分，情节严重的要给主管领导人以行政处分和经济处罚，以后年度发现的，在发现年度考核。
第二十四条 各级视察员、检查员，对本局和所属单位的质量统计上报的真实性、准确性具有监督的责任，平时要了解掌握质量情况，发现统计上报不实，要及时向主管领导反映。各局对为维护通信质量上报的真实性而做出显著成绩的视检人员，应给予表彰和奖励。

第六章 附 则
第二十五条 各省、自治区、直辖市邮电管理局可根据本办法制定本省、自治区、直辖市局的邮政通信质量管理补充办法。
第二十六条 《邮政通信质量指标的解释及统计上报方法》（包括报表表式）是本办法的组成部分，作为本办法的附件印发。
第二十七条 本办法的解释权属邮电部。
第二十八条 本办法自1994年1月1日试行。

附 件：邮政通信质量指标解释及统计上报方法

一、邮政通信质量指标解释及计算方法
1、总包邮件损失
（1）各类邮件总包在传递过程中，发生丢失、被窃、破损、爆炸、燃烧、水湿、污染、腐蚀、虫伤、鼠咬；被斯毁、私拆、无法找回或失去效用的作总包损失上报。各类邮件总包包括信函、包裹、印刷品、国际邮件、邮政快件、特快专递总包和报刊袋、捆、卷等。
（2）总包丢失以后在二十天内无损找回的，不作总包损失统计。已造成邮件延误的，列入省内邮件逾限指标统计。
（3）经查验发现有进口无出口节目的，自收到查单之日起满二十天查无下落的，按总包损失统计上报。如果二十天后无损找回或经查证确已妥投的，应在年终报表中更正。已造成邮件延误的，列入省邮件逾限指标统计。
（4）总包内部分邮件损失，不作总包损失统计，但损失的邮件系给据邮件的，应按实际损失件数统计上报。
2、给据邮件损失
（1）各类给据邮件在传递过程中，发生丢失、被窃、被冒领及破损、爆炸、燃烧、水湿、污染、腐蚀、虫伤、鼠咬、被斯毁、私拆无法找回或邮件失去效用无法投递的作给据邮件损失上报。各类给据邮件包括国内、国际、挂号函件、包件、汇套、特快专递邮件、邮政快件等。
（2）给据邮件丢失后，在二十天内无损找回的不作为给据损失统计。已造成邮件延误的，列入省内邮件逾限指标统计。
（3）给据邮件经查验有进口无出口节目，自收到查询之日起，满二十天查无下落的，应按给据损失统计上报，如果二十天后，经查证，确已妥投的，应在年终报表中更正。造成邮件延误的列入省内邮件逾限指标统计。
（4）包裹详情单，汇款通知及其他按挂号邮件手续处理的业务通知单，发生丢失损毁，不按给据邮件损失统计。
3、邮件时限逾限
（1）邮件时限包括的邮件范围，暂限于平、挂信函、快件、特快专递邮件。
（2）邮件时限是指从收寄到投递全过程的规定时限。收寄时间以收寄日戳的日期为准，投递时间以出班前加盖的投递日戳为准。
邮件时限逾限率是指抽查邮件逾限件数占抽查总件数的比例。计算公式为：
时限逾限率（％）＝抽查的邮件逾限件数／抽查邮件总件数×100
4、邮件处理不合规格
邮件处理规格，暂统计以下范围
（1）收寄日戳盖销
（2）总包封发规格
（3）包裹规格
（4）特快邮件规格
（5）平信捆把
（6）国际邮件处理规格
（7）信封规格
邮件处理不合规格率是指被抽查的总包、邮件散件不合格个（件）数占抽查总包、散件总个（件）数的比例。计算公式为：
邮件处理不合规格率（％）＝抽查总包不合格个数、散件不合格件数／抽查总包总个数、散件总件数×100
上述所指的邮件总包包括国内、国际和机要。散个包括国内、国际。
5、机要文件失密丢损
丢失，凡有下列情形之一者，按丢失统计上报：
①文件遗失在机要通信内部处理场地，三日内未能无损找回者；
②文件遗失在机要通信部门非处理机要文件场地、与当班工作有关的邮电局所、自备邮运工具（有人监护）、收件单位收发室内，当日内未能无损找回的；
③文件遗失在上述地方以外的公共场所，失去经办人监护，无论时间长短；
④开拆袋套发现文件短少或因查询发现文件有进口无出口，自发现之日起，二十天之内未能找到下落者（事后找到文件下落，该算什么算什么。开拆短少，无法确定责任时，开拆局和封发局同时上报，待查清后订正）；
⑤文件被非机要人员误拿、误卸，不能按正常班次封发或投递者。
泄密，是指机要文件在传递过程中被拆阅造成泄密的：
①文件误投，被拆并能取出内件者（但误投单位收有同样文件者，可不作泄密统计）；
②文件丢件、被窃后被人拆开并能取出内件者。
被窃，是指机要文件在传递过程中，被人抢劫、偷窃；
损毁，是指机要文件在传递过程中，受到损坏，不能辨认文件内容者。
接发、押运环节发生上述质量问题，按袋（套）进行统计。
部只考核机要文件失密丢损，不考核延误差错。各省局制定、考核的延误差错指标解释与失密丢损指标解释相矛盾时，以本办法的规定为准。
6、国际邮件误收误投给国家造成损失是指给国家造成经济损失或在本地区及全国范围内造成不良影响及涉外事件的。
误收寄危险物品造成严重后果是指造成爆炸、燃烧、腐蚀、中毒或其他伤害的。

二、邮政通信质量的统计上报方法
1、总包邮件损失、给据邮件损失、机要文件失密丢损三项指标分别由各省、自治区、直辖市邮电管理局按季上报“邮政通信质量报告表”，直辖市、省会市邮政局按月上报”邮政通信质量报告表”，“国际通信质量报告表”；各省际质量检查点按月上报“邮件处理规格抽查报告表”，“邮件全程时限抽查报告表”；各国际邮件互换局按月上报“国际通信质量报告表”；各省、自治区、直辖市机要通信局或机要通信处按月上报“机要通信质量报告表”。
“邮政通信质量报告表”年终由省、自治区、直辖市邮电管理局和直辖市、省会市邮政局制作年报报部，并将全年中需要调整的数字予以订正。
各直辖市、省会市邮政局、国际邮件互换局、各省际质量检查点对以上报表，在报部时，要同时报主管管理局。
2、各县市局上报管理局的各种质量报表的格式、报告期、报送时间及汇总程序，由各管理局根据具体情况自行规定。

三、邮件时限、邮件处理规格的抽查统计方法
1、邮件时限
由各省际质量检查点所在局的检查部门负责组织检查，每月抽查一次。抽查范围为全国各直辖市邮局、省会市邮局和重点转口局发来的落地邮件。平挂信函及快件在检查局的分发部门抽查，特快专递邮件在检查局该类邮件的专投班组进行抽查，对被查邮件以收寄日戳的日期和投递日期（在分发部门抽查的加一天投递时间）及相关邮件全程时限标准为据，求出是否逾限。检查结果填列“邮件全程时限抽查报告表”报邮政总局。
对邮件时限还将采取“试信”的办法进行抽查。
2、邮件处理规格
由各省际质量检查点按邮政总局统一规定的检查标准负责抽查，每月抽查一次。抽查范围为全国各地省会市及重点转口局发来的进口总包、落地平挂信函、包裹散件。对总包查封发和包装规格，对包裹散件查收寄和包装规格，对平挂信函查收寄日戳盖销规格、信封规格和平常信函的捆把规格。检查结果填列“邮件处理规格抽查报告表”报邮政总局。

附：邮政通信质量报告表填表说明
一、本表由邮电管理局及直辖市和省会市邮政局填报。管理局为季报，于季后十日前汇总全省（区、市）各局数量报送邮政总局一份；直辖市和省会市邮政局为月报。于次月三日前报送邮政总局和相关管理局。
二、本表内各项数字，包括国内和国际邮件的数量。指标关系为：指标（3）＝指标（4）＋指标（5）
三、报送本表时应附文字说明。主要说明：
1．各部门通信质量升降的主要原因及采取的主要措施。
2．总包、给据邮件损失等主要质量问题发生的环节、主要原因及处理情况。
3．发生一次以上总包或给据邮件批量损失的，要逐次说明损失的个（件）数。
4．表外指标9所列重大通信质量问题的详细情况。
ＹＧ邮政通信质量报告表
局 名 19 年 月 邮定1表
----------------------------------------------------------
| |指标|数 量 |
| 指 标 名 称 | |------------------|
| |编号|代 码| |
|----------------------------|----|--------|--------|
| 总 包 损 失 （个） | 1|0021| |
|----------------------------|----|--------|--------|
|其|一次损失10个以上（次）| 2| | |
| |------------------------|----|--------|--------|
|中|一次损失10个以上（件）| 3| | |
|----------------------------|----|--------|--------|
| 给 据 损 失 件 | 4| | |
|----------------------------|----|--------|--------|
| | 函 件 损 失 （件）| 5|0031| |
|其|------------------------|----|--------|--------|
| | 包 裹 损 失 （件）| 6|0041| |
| |------------------------|----|--------|--------|
|中|一次损失30件以上（次）| 7| | |
| |------------------------|----|--------|--------|
| |一次损失30件以上（件）| 8| | |
----------------------------------------------------------
9．本月（季）误收寄危险品造成严重后果 起
单位负责人： 填表人： 报出日期：
国际通信质量报告表
局 名 19 年 月 邮定2表
----------------------------------------------------------
| | | |给据邮件（件） |
| 指 标 名 称 |指标编号|总 包|----------------|
| | |（个）|合计|函件|包裹|
|------------------|--------|------|----|----|----|
| 甲 | 乙 | 1 | 2| 3| 4|
|------------------|--------|------|----|----|----|
|总包和各类业务总量| 1 | | | | |
|------------------|--------|------|----|----|----|
| 损 失 数 量 | 2 | | | | |
----------------------------------------------------------
4．本月（季）发生国际邮件误收误投给国家造成损失 起
单位负责人： 填表人： 报出日期： 年 月 日
国际通信质量报告表填表说明
一、本表反映省会局和互换局国际邮件的质量，由直辖市和省会市邮政局及国际邮件互换局于次月5日年后10日前报送邮政总局和相关管理局各一份。
二、本表指标关系如下：
1．第2栏＝第3栏＋第4栏
三、报送本表时，应附文字说明，内容与邮定1表同。
机要通信质量报告表
局名： 199 年 月 邮定3表
--------------------------------------
| 指 标 名 称 |指标|次|件|
| |编号| | |
|--------------------|----|--|--|
| 甲 | 乙|1|2|
|--------------------|----|--|--|
| 机要企业产品量 | 1| | |
|--------------------|----|--|--|
| |丢 失 | 2| | |
|失|----------------|----|--|--|
|密|其中：丢失已找回| 3| | |
|丢|----------------|----|--|--|
|损| 泄 密 | 4| | |
|指|----------------|----|--|--|
|标| 被 窃 | 5| | |
| |----------------|----|--|--|
| | 损 毁 | 6| | |
--------------------------------------
7．文件出口 件，进口 件，转口 件。
出口文件中市内互寄 件。
8．转口袋套 件。
9．押运机要袋套 件。
10．县以下文件业务量 件。
11．月末空袋结存 条。
单位负责人： 填表人： 报出日期： 年 月 日

机要通信质量报告表填表说明
一、本表是反映机要通信质量的月报表，由省、市、区机要通信局（处）上报邮电部邮政总局。
各省、自治区、直辖市（包括机要局）的于次月15日前报送；机要局本局（省会市机要通信科）的质量报表和已报省局的全省机要通信质量简况于次月5日前寄送邮政总局。
二、机要通信指标1“机要企业产品量”等于指标7、8和指标9之和。押运袋套之数量为上车袋套之和。
三、指标3“其中：丢失已找回”，是指本报告期丢失找回的。本报告期找回前报告期丢失的文件，按机要通信质量结案的规定，另行专案上报。
四、本报告期发现前报告期未报的失密丢损文件，应在本报告期上报。
五、指标7“文件”，是指县以上部分。
六、指标10“县以下文件业务量”是指县以下文件的营业接收量。
七、指标11空袋结存，即是各局邮袋进、出差额的反映，也是考核各局邮袋库存情况的依据。
八、本表只填县以上质量情况，县以下文件质量情况由各省（自治区、直辖市）局进行考核。
九、发生文件失密丢损情况，无论文件找回与否，各省局应在问题发生后24小时内报部邮政总局。并随报告表另附机要通信质量报告书。
机要文件丢失、被窃结案报告书
填报单位：
------------------------------------------------------
|发生局 | |
|局 名 | |
|--------|----------------------------------------|
| | | |姓名| |
|发生时间| 年 月 日|责任者|----|----------|
| | | |职务| |
|--------|----------------------------|----------|
|种 类| | 文件性质、内容 | |
|--------------------------------------------------|
|发生的原因、经过、追查情况： |
|--------------------------------------------------|
| 处理结果 | |
|----------------|--------------------------------|
|寄件单位意见 | |
|----------------|--------------------------------|
|申请结案理由 | |
|----------------|--------------------------------|
|保密委员会意见 | |
|----------------|--------------------------------|
|省（市、区）邮电| |
| 管理局意见 | |
------------------------------------------------------
负责人： 填表人： 报出日期： 年 月 日

机要文件丢失、被窃结案报告书填写说明
一、本表是反映机要文件丢失、被窃后结案情况，由省、市、区机要通信局（处）上报邮电部邮政总局。
二、机要文件丢失未找回及未破获的盗窃案件，遇有下列情况之一者，可以结案。
1．经证明文件纯属非机密性质；
2．文件属一般机密或已过时失效；
3．经查证文件确已毁掉、烧毁、无法找回；
4．经长期追查仍无下落，有关人员已做处理，寄件单位同意结案者。
三、申请结案时，应填写机要文件丢失被窃结案报告书三份，报省、自治区、直辖市邮电管理局审批后，一份报邮政总局，一份退丢失被窃发生局，一份由省局留存。
四、机要文件丢失、被窃发生后，应立即组织力量查找，直到查明情况找回文件为止，如半年后，仍不能追查清楚或找回文件时，可依照上述原则进行结案。
五、对暂时不能结案的案件，应征得当地保密委员会同意，并与公安部门洽商继续作专案处理。
机要通信质量报告书（随质量月报填报）
填报单位：
----------------------------------------------------------------
| | | |姓名| |
| 发 生 时 间 | 年 月 日|责 任 者|----|----|
| | | |职务| |
|--------------------|--------------------------------------|
|发生的原因、经过 | |
|（包括文件性质、内 | |
|容、收发件单位、后 | |
|果等） | |
|--------------------|--------------------------------------|
|追 查 情 况| |
|--------------------|--------------------------------------|
|县（市）局处理意见 | |省（市、区）局| |
| | | 处理意见 | |
----------------------------------------------------------------
负责人： 报出日期： 年 月 日
速递通信质量报告表
局 名 年 季（月） 邮定4表
------------------------------------------------------------------------------------
| | | 特 快 专 递 |电 子 信 函 |
| |指标|----------------------------------|----------------|
| 指标名称 | |总 包 （个） |散 件 （件） |邮 件 （件） |
| |编号|----------------|----------------|----------------|
| | |合计|国际|国内|合计|国际|国内|合计|国际|国内|
|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 甲 |乙 |1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |9 |
|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|各类邮件总量 |1 | | | | | | | | | |
|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|损 失 数 量 |2 | | | | | | | | | |
|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|损失率（0／000）|3 | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
5．本月（季）国际邮件赔偿额 元，国内邮件赔偿额
元。
6．本月（季）发生邮运行车事故 次，重伤 人，死亡 人，损毁机动车 辆。
7．由于民航、铁路等交通部门责任延误的总包 个。
单位负责人： 填报人： 报出日期： 年 月 日

速递通信质量报告表填表说明
一、本表由邮电管理局及直辖市和省会市邮政局、特快专递邮件国际互换局填报。管理局为季报、年报，于季后十日、年后一月十五日前汇总全省（区、市）各局数量报送邮政速递局一份；直辖市和省会市邮政局、特快专递邮件国际互换局为月报、年报，于次月五日、年后一月十日前报送邮政速递局和相关管理局各一份。
二、本表中指标关系为：
1．第1栏＝第2栏＋第3栏
第4栏＝第5栏＋第6栏
第7栏＝第8栏＋第9栏
指标2
2．指标万分之四＝------×10000
指标1
三、指标万分之四的数字，小数点后一律保留二位有效数字，二位以后四舍五入。
四、指标6“发生邮运行车事故”是指特快专递所用机动车辆在运邮过程中肇事使企业人员伤亡。“重伤”及“死亡”按劳动部门相关规定统计。机动车辆损毁是指特快专递邮运车辆损毁程度达到需要大修的，企业外车辆损毁不计。
五、报送本表时，应附文字说明，内容同邮定1表。
邮件全程时限抽查报告表
检查局 邮定6表
----------------------------------------------------------------------------------------------
| | 平 信 | 挂 号 |
| |--------------------------------------|--------------------------------------|
|被查局名 |检查 |逾限 |逾限原因 |检查 |逾限 |逾限原因 |
| | | |------------------| | |------------------|
| | | |主观 |客观 | | |主观 |客观 |
| |件数 |件数 |（件） |（件） |件数 |件数 |（件） |（件） |
|----------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|
|编 码 |1401|1402|1403|1404|1411|1412|1413|1414|
|----------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | |
|----------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------
| 快 件 | 特 快 |
|--------------------------------------|--------------------------------------|
|检查 |逾限 |逾限原因 |检查 |逾限 |逾限原因 |
| | |------------------| | |------------------|
| | |主观 |客观 | | |主观 |客观 |
|件数 |件数 |（件） |（件） |件数 |件数 |（件） |（件） |
|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|
|1421|1422|1423|1424|1431|1432|1433|1434|
|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | |
|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------
主管领导签名： 经办人签章 填报日期

邮件全程时限抽查报告表填表说明
一、逾限原因栏中“主观”系指邮局责任造成逾限的件数，“客观”系指自然灾害或非邮局责任造成逾限的件数。逾限原因（含主观、客观）应另附文字说明逾限情况。
二、平信逾限一般不查询，如果成批逾限可向被查局了解情况。
三、本表为月报，由省际质量检查点填报，于每月二十日前报邮政总局。
邮件处理规格抽查报告表
检查局： 19 年 月份 邮定7表
----------------------------------------------------------------------------
| |收寄日戳盖销 |总包封发规格 | 包裹规格 |
|被 查 省 |------------------|------------------|------------------|
|（区、市）名|检查 |不合格 |检查 |不合格 |检查 |不合格 |
| |件数 |件数 |件数 |件数 |件数 |件数 |
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|编 码|1311|1312|1321|1322|1371|1372|
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|特快邮件规格 | 平信捆把 | 信封标准 |国际邮件规格 |
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|检查 |不合格 |检查 |不合格 |检查 |不合格 |检查 |不合格 |
|件数 |件数 |件数 |件数 |件数 |件数 |件数 |件数 |
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|1331|1332|1391|1392| | |1341|1342|
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主管领导签字： 经办人员签章： 填报日期

邮件处理规格抽查报告表说明
一、不合格状况须另附文字说明。
二、本表为月报，由省际质量检查点填报，于每月二十日前报邮政总局。


新闻出版署


新闻出版系统内部审计工作规定
1994年8月5日，新闻出版署

第一章 总则
第一条 为了加强新闻出版行业的经营管理，健全自我约束机制，促进新闻出版事业的健康发展，根据《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审计工作的规定》特制定本规定。
第二条 新闻出版系统内部审计工作是国家审计体系的组成部分。审计署驻新闻出版署审计局，负责指导新闻出版系统的内部审计工作。各级新闻出版行政管理部门的内审机构业务上受同级审计机关和上级新闻出版行政管理部门内审机构或审计机关派驻机构（以下简称上级审计机构）的指导；新闻出版系统企事业单位的内审机构（含专职审计人员，下同），业务上受上级审计机构的指导并向其报告工作。
第三条 新闻出版系统行政和企事业单位，要根据中央、国务院强化审计监督的精神和审计署《关于强化审计监督的意见》，结合本部门本单位经营管理工作的实际需要，设立内部审计机构或配备专职审计人员。
第四条 新闻出版系统内部审计机构在本部门、本单位主要负责人的直接领导下，依照国家法律、法规、政策和各级新闻出版行政管理部门制定的规定、制度、办法，对本部门、本单位及其所属单位的经济活动、财务收支和经营成果独立行使审计监督。
第五条 各部门、各单位必须重视和加强审计工作。要定期研究部署和检查内部审计工作，听取工作汇报，及时批复审计报告，督促执行审计决定，并检查审计决定的执行情况。

第二章 审计机构和审计人员
第六条 根据国家有关规定，新闻出版系统下列单位应设置独立的、与本单位财务机构相同级别的内部审计机构：
（一）凡审计机关未设派驻机构的各省（区、市）新闻出版行政管理部门；
（二）各级新闻出版部门所属的国有出版企业集团，大、中型企业；
（三）各级新闻出版部门所属的国有出版社和财务收支金额较大的事业单位可设内审机构或专职审计人员；
（四）各级新闻出版部门所属的其他企事业单位可根据实际需要设立内部审计机构或专职审计人员。
第七条 新闻出版系统应根据本部门、单位审计工作任务，配备相应审计人员。
各级新闻出版主管部门内部审计机构的设置和人员编制，应分别报请各级人民政府批准；所属企业事业单位内部审计机构的人员编制，在本单位总编制内解决。
第八条 新闻出版系统从事内部审计工作的人员应具备执行审计工作所需要的专业知识及完成审计任务的技能，并保持相对稳定。
第九条 新闻出版系统内部审计机构主要负责人的任免、调动，应事先征求上级审计机构的意见。
第十条 内部审计人员专业技术职务的评定，按照国家和主管部门的有关规定办理。
第十一条 新闻出版系统内部审计人员要遵守职业道德，依法审计，忠于职守，坚持原则，客观公正，廉洁奉公，保守秘密，不得滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守。
第十二条 新闻出版系统内部审计机构和审计人员依法独立行使职权，受法律保护。任何单位和个人不得阻挠，不得打击报复。

第三章 内部审计的主要任务和范围
第十三条 新闻出版系统内部审计机构对本单位及其所属单位下列事项进行审计监督：
（一）财务收支及预决算；
（二）有关经营活动的内部财务核算办法及其经济效益；
（三）资产的保值增值、管理、使用；
（四）各项专项资金的提取、使用；
（五）预算外资金的管理和使用；
（六）外汇的收支管理；
（七）固定资产投资项目的立项、可行性和投资效果以及项目的资金来源和预决算；
（八）对外投资的可行性、合法性及投资效益；
（九）重要经济合同签订的可行性、合法性、效益和执行情况，以及审计范围内的其他事项；
（十）承包或租赁业务的财务收支及有关经济活动；
（十一）所属单位的法人代表离任及其单位撤销、合并；
（十二）国家财经法纪、行业性法规执行情况和内控制度的健全、严密、有效及执行情况；
（十三）上级交办或委托以及本单位确定的其他审计事项。
第十四条 内部审计机构负责本单位及其所属单位的审计评价工作。
第十五条 内部审计机构对本系统行业管理中重大的带倾向性的财务收支进行审计调查，并配合审计机关或上级审计机构进行专题调查。
第十六条 内部审计机构要宣传贯彻财经、审计法规，建立健全内部审计制度，组织培训审计人员，指导所属单位内部审计工作。
第十七条 内部审计机构负责向本单位领导、上级审计机构和审计机关报送审计工作计划、报告、统计报表等资料。

第四章 内部审计机构的职权
第十八条 新闻出版系统内部审计机构的主要职权是：
（一）根据工作需要，要求所属单位和被审计单位按时报送财务计划、预算、决算、会计报表和有关文件、资料；
（二）检查被审计单位的会计凭证、帐簿、报表、合同协议、资金、财产，查阅有关文件资料和收集有关经济信息等；
（三）参加本单位及其所属单位有关出版、印刷、发行、教育、科研、外事、财务、劳资、版权管理等业务会议，了解情况；
（四）对审计过程中的有关事项，向有关单位和人员进行调查并索取证明材料；
（五）根据强化审计监督的要求，提出改进管理、提高社会效益和经济效益的建议。对严重违反财经法纪和造成严重损失浪费的单位及有关人员，提出追究责任的建议和经济处罚措施；
（六）对阻挠、破坏审计工作以及拒绝提供有关资料的，经单位领导批准，可以采取封存帐册和冻结资财等临时措施，并提出追究有关人员的责任的建议；
（七）对审计工作中发现的重大事项和重大违反财经法纪的问题，可以直接向上级审计机构和审计机关报告；
（八）监督检查经领导批准的审计结论和处理决定的执行情况；
（九）内部审计机构所在单位可以在管理权限范围内，授予内部审计机构经济处理、处罚权。
第十九条 新闻出版系统内部审计机构和内部审计人员应参与的工作：
（一）参与制定本部门、本单位有关经济管理方面的规章制度；
（二）参与年度财务收支计划、固定资产投资计划、经费收支预算的拟订及分配、竣工项目的验收等工作；
（三）参与深化改革中有关经济事项的会议以及重大经济事项决策的可行性研究、论证工作等。

第五章 内部审计工作主要程序
第二十条 新闻出版系统内部审计机构根据上级主管部门和审计机关的部署及本单位的具体情况，拟订审计工作计划，报经主管领导批准后实施。
第二十一条 确定审计事项后，实施审计前应通知被审计单位。
第二十二条 对审计中发现的问题，可随时与有关部门、单位和人员交换意见；审计终了，提出审计报告，征求被审单位意见后，作出审计结论和决定，报经本单位领导人批准后下达。审计处理决定被审计单位和有关单位必须执行。
重大事项的审计报告、审计结论和决定应报送上级审计机构和有关审计机关备案。
第二十三条 被审计单位对审计结论和决定有异议时，可在收到审计结论和决定之日起15日内，向审计机构所在单位领导人或上级主管部门内审机构提出书面复议申请或申诉，上级内审机构和单位领导人应当根据国家有关法规和政策在30日内（如遇特殊情况可适当延期）作出是否复议或者更改的决定，并报有关审计机关备案。
第二十四条 内部审计机构对办理的审计事项结束后，必须及时建立审计档案，按照有关规定进行管理。

第六章 法律责任、处罚与奖励
第二十五条 内部审计机构对违反本规定，有下列行为之一的单位或个人，可根据情节轻重，提出警告、通报批评、行政处分、经济处罚等建议，报请单位领导或监察等有关部门处理：
（一）拒绝提供有关文件、凭证、帐簿、报表、资料和证明材料的；
（二）阻挠审计人员行使职权，抗拒、破坏监督检查的；
（三）弄虚作假、隐瞒事实真相的；
（四）拒不执行审计结论和决定的；
（五）打击报复审计人员和检举人的。
第二十六条 对违反本规定，有下列行为之一的审计机构或审计人员，其所在单位可根据情节轻重，处以罚款、给予行政处分或提请有关部门处理：
（一）利用职权，谋取私利的；
（二）弄虚作假，徇私舞弊的；
（三）玩忽职守，给国家和单位造成重大损失的；
（四）泄露国家机密的。
第二十七条 对有违反本规定第二十五条、第二十六条所列行为，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 内部审计机构对模范遵守财经法纪、社会效益和经济效益显著的单位以及认真维护财经法纪的个人，可向本单位领导人提出表扬和奖励的建议。
第二十九条 内部审计工作实行定期考核制度。内部审计机构所在单位或上级主管部门审计机构，对工作成绩优异的内部审计机构和审计人员，应给予表扬和奖励。

第七章 附则
第三十条 各级新闻出版行政管理部门和单位可以根据本规定，结合本部门、本单位的实际情况，制定具体实施办法，并报上级审计机构和同级人民政府审计机关备案。
第三十一条 新闻出版系统集体经济组织的内审工作，参照本规定执行。
第三十二条 本规定由新闻出版署负责解释。
第三十三条 本规定自发布之日起施行。1987年5月27日发布的《新闻出版署内部审计工作暂行办法》〔（87）新出审字第357号〕同时废止。