中国证券业协会证券分析师专业委


中国证券分析师职业道德守则

（2000年7月5日会员代表大会通过）

第一章 总则
第一条 为促使中国证券分析师更好地履行职责，保持应有的职业行为规范，保证并不断提高执业水准，在公众中树立良好的职业形象，根据国家法律、法规的有关规定，特制定本守则。
第二条 证券分析师职业道德守则，指证券分析师在其业务及相关活动中应当遵守的行为规范，是对证券分析师的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本规定和要求。
第三条 本守则适用于证券分析师及其助理人员和协助执行证券分析师业务的其他专业人员，并对上述人员具有同等的约束力。
第四条 除特别说明外，本守则适用于证券分析师所执行的各种业务。

第二章 基本要求
第五条 中国证券分析师应热爱中华人民共和国，遵守国家法律、法规及其他各项规章制度的规定。
第六条 证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，为社会各界提供专业服务，努力提高证券分析师的整体社会信誉和地位。
第七条 独立诚信原则，是指证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
第八条 谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议。
第九条 勤勉尽职原则，是指证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，不得出现重大遗漏与失误，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见。
第十条 公正公平原则，是指证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议。

第三章 执业纪律
第十一条 证券分析师应当珍视“证券分析师”称号，不得有任何有损于证券分析师职业形象的行为。
第十二条 证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则。但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同提出和适合不同投资人或委托单位特点的和特定投资组合建议。
第十三条 证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并对重要事实予以明示。
第十四条 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。
第十五条 证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位买卖证券。
第十六条 证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。
第十七条 证券分析师应当相互尊重、团结协作，共同维护和增进本行业的职业道德和职业信誉。

第四章 附则
第十八条 本守则内容由中国证券业协会证券分析师专业委员会负责解释。
第十九条 本守则自发布之日起执行。



国家体育总局办公厅


关于下发《国际象棋棋手技术等级标准和地方等级分制实施细则》的通知
体棋字(2000)040号



各省、自治区、直辖市、计划单列市体委(体育局、体育总局)，各行业体协：
　　现将《国际象棋棋手技术等级标准和地方等级分制实施细则》发给你们，请遵照执行。 在执行过程中如发现问题，请及时函告国家体育总局棋类中心国际象棋部。本《细则》自发 文之日起施行。
　　地址：北京天坛东路80号(邮编：100061)


国家体育总局办公厅
二○○○年四月十日


附：《国际象棋棋手地方技术等级标准》
　　《国际象棋地方等级分制实施细则》
　　《国际象棋地方等级分制实施细则附件--部分全国性比赛首次表现分标准》
国际象棋棋手地方技术等级标准

　　第一条 地方等级称号和等级标准：
　　等级称号　　　等级标准
　　棋协大师　　　1.由中国国际象棋协会批准的各类全国性个人赛的前3名。
　　　　　　　　　2.由中国国际象棋协会批准的14岁以上的全国青少年个人赛的前3名；12岁以上组前2名；　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　10岁以上组冠军。
　　　　　　　　　3.国家等级分到2100以上者。
　　地方棋协大师　1.省、自治区、直辖市个人赛前3名。
　　　　　　　　　2.省自治区、直辖市14岁以上青少年个人赛前3名；12岁以上组前3名；10岁以上组冠军。
　　　　　　　　　3.行业体协、计划单列市个人赛冠军。
　　　　　　　　　4.地方等级分达到2000的棋手。
　　棋协一级　　　1.由中国国际象棋协会批准的全国性比赛的前18名；12岁组前12名；10岁组前8名棋士。
　　　　　　　　　2.省、自治区、直辖市个人赛前12名；12岁组前6名；
　　　　　　　　　　10岁组前3名(包括少年宫 系统主办的)。
　　　　　　　　　3.行业体协、计划单列市个人赛前6名。
　　　　　　　　　4.地、市级个人赛前6名。
　　　　　　　　　5.地方等级分1900以上者。
　　棋协二级棋士　1.省、自治区、直辖市个人赛前24名。 　　
　　　　　　　　　2.行业体协、计划单列市个人赛前12名。
　　　　　　　　　3.地、市级个人赛前12名。
　　　　　　　　　4.省、自治区、直辖市14岁青少年宫个人赛前18名；
　　　　　　　　　　12岁以上组前13名，10岁以上组前6名。
　　　　　　　　　5.县个人赛前3名。
　　　　　　　　　6.地方等级分1700以上者。
　　棋协三级棋士　1.地、市级个人赛前24名。
　　　　　　　　　2.地市级青少年比赛前3名。
　　　　　　　　　3.县个人赛前12名。
　　　　　　　　　4.地方等级分1500以上者。
　　棋协四级棋士　1.地、市级青少年比赛前6名。
　　　　　　　　　2.县个人赛前24名。
　　　　　　　　　3.地方等级分1300以上者。
　　棋协五组棋士　1.地、市级青少年比赛前12名。
　　　　　　　　　2.县青少年比赛前3名。
　　　　　　　　　3.地方等级分1100以上者。
　　棋协六组棋士　1.县青少年比赛前12名。
　　　　　　　　　2.地方等级分900以上者。
　　第二条 评定地方技术等级称号的有关规定。
　　一、凡达到等级标准中一条标准者即可获得申请该项技术等级称号的资格。
　　二、以等级分为标准申请等级称号时允许女子的等级分标准下调50。
　　第三条 批准权限。
　　一、棋协大师由中国国际象棋协会批准。
　　二、地方棋协大师由省、自治区、直辖市主管部门批准。
　　三、棋协一级和二级棋士由省、自治区、直辖市主管部门批准。
　　四、棋协三级和四级棋士由地、市主管部门批准。
　　五、棋协五级和六级棋士由县主管部门批准。
　　第四条 称号证书。
　　由中国国际象棋协会统一印制。
　　第五条 本标准自公布之日起实施。
　　第六条 本标准解释权属中国国际象棋协会。



国际象棋地方等级分制实施细则



　　为适应国际象棋在我国普及和发展的需要，特制定本实施细则。
　　一、地方等级分制实施要点：
　　(一)分级管理：按等级分高低，实行计算基数和批准权限的分级管理。
　　(二)首次表现分：在无分棋手之间的比赛中，可计算地方等级分的首次表现分。
　　二、省、直辖市和自治区体委、中国人民解放军体协(或相应授权部门)、各行业体协、 可批准公布的棋手地方等级分标准为：2000以下，1601以上。
　　三、地、市级体委可批准公布的标准为1600以下，1201以上。
　　四、县级体委可批准公布的标准为：1200以下，801以上。
　　五、各企事业单位、学校等组织的本部门范围内的比赛，均可计算等级分，但批准公布 的高限不能高于800分。
　　六、在全国性比赛(包括各种类型的比赛)中，未达到国家等级分标准2001以上的棋手， 均可按有关规定获取首次表现分；这个首次表现分根据其分值在相应级别的地方比赛中有效 。首次表现分应在比赛成绩表中由裁判长负责标明并上报中国国际象棋协会备案。
　　七、首次等级分(表现分)的取得：
　　(一)执行国家体育总局批准的最新《国际象棋竞赛规则》以及《国际象棋等级分制和技 术等级标准实施细则》。
　　本实施细则有特殊规定的，按本实施细则执行。
　　(二)比赛应在九轮以上。
　　(三)每局棋的最短赛时时限允许在2小时以上。
　　(四)达到保"本"(即比赛9局取得4分半)的参赛者可获得相应级别的最低等级分，即：
　　省级比赛： 1601分
　　地市级比赛： 1201分
　　县级比赛： 801分
　　基层单位比赛： 401分
　　(五)其他参赛者视其局分，按《国际象棋等级分制和技术等级标准实施细则》［第八( 九)条］中关于表现分计算的精神算分，即：Rp=Cm+Dp和Rp=Cm+25(W-N/2)
Rp为首次表现分，Cm为最低限等级分，Dp为根据得分率换算的等级分差，由附表1查出 ，W为对有等级分棋手的实际得分，N为有等级分棋手的人数。
　　(六)各比赛主办单位，经上级主管部门批准，可根据具体情况，适当调整首次表现分标 准。
　　(七)部分传统性全国性比赛的首次表现分标准见附件。
　　八、有等级分棋手(包括已取得首次表现分的棋手)的等级分计算办法为：△P=K(W-We)
式中△R为等级分的变动值，正值为升，负值为降。W为实际局分，We为预期局分，K为 变换等数。K=25(前30局)或K=15。
　　We=NPc
　　N为对手人数，Pc为本人等级分与对手平均等级分之间的差值(高分对低分的差值超过35 0以上的按350计算)得出的预期得分率，由附表2中查出。
　　九、地方等级分由地方有关主管部门每年公布一次。
　　十、本实施细则自公布之日起施行。
　　十一、本标准解释权属中国国际象棋协会。
　　　　　　　　　　　　　　　　　表1：　　由得分率P查等级分差D(P)

P DP P DP P DP P DP P DP P DP
1.00 - .83 273 .66 117 .49 -7 .32 -133 .15 -296
.99 677 .82 262 .65 110 .48 -14 .31 -141 .14 -309
.98 589 .81 251 .64 102 .47 -21 .30 -149 .13 -322
.97 538 .80 240 .63 95 .46 -29 .29 -158 .12 -336
.96 501 .79 230 .62 87 .45 -36 .28 -166 .11 -351
.95 470 .78 220 .61 80 .44 -43 .27 175 .10 -366
.94 444 .77 211 .60 72 .43 -50 .26 -184 .09 -383
.93 422 .76 202 .59 65 .42 -57 .25 -193 .08 -401
.92 401 .75 193 .58 57 .41 -65 .24 -202 .07 -422
.91 383 .74 184 .57 50 .40 -72 .23 -211 .06 -444
.90 366 .73 175 .56 43 .39 -80 .22 -220 .05 -470
.89 351 .72 166 .55 36 .38 -87 .21 -230 .04 -501
.88 336 .71 158 .54 29 .37 -95 .20 -240 .03 -538
.87 322 .70 149 .53 21 .36 -102 .19 -251 .02 -589
.86 309 .69 141 .52 14 .35 -110 .18 -262 .01 -677
.85 296 .68 133 .51 7 .34 -117 .17 -273 .00 -
.84 284 .67 125 .50 0 .33 -125 .16 -284



　　　　　　　　　　　　　　　　表2： 由等级分差D(P)查预期得分率P
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(H：高分棋手 L：低分棋手)

P DP P DP P DP P DP
等级分差 H L 等级分差 H L 等级分差 H L 等级分差 H L
0-3 .50 .50 92-98 .63 .37 198-206 .76 .24 345-357 .89 .11
4-10 .51 .49 99-106 .64 .36 207-215 .77 .23 358-374 .90 .10
11-17 .52 .48 107-113 .65 .35 216-225 .78 .22 375-391 .91 .09
18-25 .53 .47 114-121 .66 .34 226-235 .79 .21 392-411 .92 .08
26-32 .54 .46 122-129 .67 .33 236-245 .80 .20 412-432 .93 .07
33-39 .55 .45 130-137 .68 .32 246-256 .81 .19 433-456 .94 .06
40-46 .56 .44 138-145 .69 .31 257-267 .82 .18 457-484 .95 .05
47-53 .57 .43 146-153 .70 .30 268-278 .83 .17 485-517 .96 .04
54-61 .58 .42 154-162 .71 .29 279-290 .84 .16 518-559 .97 .03
62-68 .59 .41 163-170 .72 .28 291-302 .85 .15 560-619 .98 .02
69-76 .60 .40 171-179 .73 .27 303-315 .86 .14 620-735 .99 .01
77-83 .61 .39 180-188 .74 .26 316-328 .87 .13 超过735 1.00 .00
84-91 .62 .38 189-197 .75 .25 329-344 .88 .12



国际象棋地方等级分制实施细则附件
--部分全国性比赛首次表现分标准

　　一、全国少儿冠军赛，等级分计算标准为，"保本"1601分。
　　二、全国分龄组少儿比赛(李成智杯)：
　　10岁以下组： 1201分
　　11-12岁以下组： 1401分
　　13-14岁以下组： 1601分
　　15-18岁以下组： 1801分
　　三、全国中学生冠军赛：1801分
　　四、全国棋校冠军赛： 1801分
　　五、全国棋协大师赛： 1801分
　　六、全国希望杯赛： 1601分
　　七、全国传统校比赛： 1601分