科学技术部


关于印发国家公共安全科技发展“十二五”专项规划的通知


国科发计〔2012〕155号



各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局：
　　为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，指导“十二五”公共安全科技发展，科技部制订了《国家公共安全科技发展“十二五”专项规划》，现印发给你们，请结合本地区实际情况，做好落实工作。


　　附件：国家公共安全科技发展“十二五”专项规划




科学技术部
二Ｏ一二年三月二十一日






附件：


国家公共安全科技发展
“十二五”专项规划










科学技术部
二〇一二年三月
目 录

一、形势与需求 1
二、指导思想、发展目标 4
（一）指导思想 4
（二）发展原则 4
（三）发展目标 5
三、重点方向 7
（一）公共安全应急管理支撑技术与决策支持系统研发 7
（二）公共安全脆弱性分析与保障技术 8
（三）公共安全突发事件应急处置、救援技术与装备研发 9
（四）公共安全标准体系建设 9
四、重点任务 10
（一）生产安全领域 10
（二）食品安全领域 13
（三）社会安全领域 14
五、保障措施 17
（一）建立多元化投入机制，加大公共安全科技投入 17
（二）建立科技创新机制，整合公共安全科技资源 17
（三）建立科技激励机制，推进公共安全产业发展 17
（四）加强学科建设和知识普及，提高全社会公共安全意识 18
（五）国际合作与交流，提升公共安全科技创新能力 18


公共安全是国家安全和社会稳定的基石，是预防与应对各类重大事件、事故和灾害、保护人民生命财产安全、减少社会危害和经济损失的基础保障，是政府加强社会管理和公共服务的重要内容。增强科技创新能力，是科学预防与应对突发事件、强化公共安全综合保障能力的重要支撑之一，也是加强民生科技的重要任务。
本专项规划根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》（以下简称《规划纲要》）和《国家“十二五”科学和技术发展规划》编制，是指导“十二五”期间公共安全领域科技工作和制定相关科技政策的重要依据，重点包括生产安全、食品安全和社会安全等领域，防灾减灾领域另有专项规划。
一、形势与需求
1、公共安全科技工作取得重要进展
我国一直重视公共安全科技工作并给予了持续支持，特别在“十一五”期间，国家科技支撑计划加大对公共安全领域的支持力度，公共安全科学研究和技术研发得到了快速发展。一是初步建立了公共安全科技体系。以构建科学预测、有效防控与高效应急的公共安全科技体系为目标，在国家科技计划支持下，重点围绕国家公共安全应急平台、重大生产事故预警与救援、食品安全与出入境检验检疫、突发事件防范与快速处置、生物安全保障和重大自然灾害监测与防御等优先主题突破了一批关键技术，取得了一系列科技成果。二是积极推进部门联动，行业科技水平取得大幅提升。科技部会同公安部、交通运输部、卫生部、质检总局、安全监管总局等部门，组织实施了科技强警示范城市建设、道路交通安全科技行动，大力加强了食品安全、矿山安全、危化品安全和防灾减灾等方面的技术研发，通过科技的带动和引领，促进了相关行业技术水平的提升。三是公共安全科技成果集成示范和推广应用对解决社会关注的民生问题提供有效支撑。在应对甲型H1N1流感、三聚氰胺等重大突发公共卫生和食品安全事件中，科技界行动迅速，科技支撑作用得到有效体现。研制的国家应急平台在汶川地震、玉树地震等突发事件应对中发挥了重要作用。四是增强了公共安全科技人才队伍和科研基础条件建设。凝聚了一批优秀的科研人员，建立了一批专门的科研团队，推进建设了一批从事公共安全科研工作的科研机构，依托大型企业和转制院所重点建设了建筑安全、电网安全、煤矿安全、化学品安全控制等实验室，“安全科学与工程”被列为国家一级学科。公共安全科技对提升公共安全保障能力的支撑作用日益显现。
2、公共安全科技发展任重道远
尽管我国公共安全科技近年来取得了突破性进展，但是比较公共安全的严峻形势，仍存在科技能力不足的现实问题，需要不断创新和发展，努力提升科技支撑能力。主要表现为：一是公共安全科学研究还不够深入。各分支领域仍存在条块分割现象，基础研究还比较薄弱，重特大事故灾难、公共卫生和社会安全事件的形成机理和预测预报研究有待深入；技术研究的系统性和深入性不够，单项技术、集成技术、应急装备、技术平台、标准体系等都需要不断的创新和发展，以满足科技支撑防范和处置公共安全突发事件的现实需要；食品安全检测检验、生产安全重特大事故技术调查、突发事件应急处置、城市公共安全基础设施等重要技术标准需要不断完善。二是支撑条件平台构建和学科建设还不完善。尚未建立起公共安全领域内分布较为合理的专业实验室、大型工程试验基地、检测与评价中心，不能有效支撑公共安全技术及装备的自主研发；学科建设和人才队伍能力培养还有待进一步积累和加强。三是公共安全科技经费投入仍然不足。“十一五”期间科技经费有较大增加，但由于历史基础薄弱，比较公共安全的严峻形势依然明显不足，中央、地方、企业及全社会的多元化科技投入机制尚未形成，政府引导企业积极参与安全与应急产业发展的扶持政策和制度还有待进一步完善。四是社会对公共安全科技的作用理解还有待深入。仍习惯沿用传统的思路、手段解决复杂的公共安全问题，公共安全的科普教育开展不够广泛系统，当重大公共安全事件发生时，民众和社会抵御能力还很薄弱。需要进一步加强技术成果的应用示范和社会普及，增强科技意识，让科学的思想、方法和手段贯穿日常生活、生产实践、突发事件处置等各个方面。
二、指导思想、发展目标
（一）指导思想
全面贯彻落实科学发展观和“以人为本，安全发展”的理念，坚持“自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来”的指导方针，以保障和改善民生为出发点和落脚点，进一步整合公共安全科技资源，不断完善科技条件支撑平台建设，着力攻克一批关键技术，加强应急装备研发，强化科技成果转化应用，为保障和改善民生、发展相关产业、加强和创新社会管理、提高公共安全保障能力提供有力的科技支撑。
（二）发展原则
1、完善体系，夯实基础。进一步完善公共安全科技体系，整合和优化科技资源配置，系统开展公共安全基础理论和关键技术研究，促进公共安全技术标准的建立和完善。
2、突出重点，强化能力。突出关键科技问题，强化公共安全应急装备研发，加强科技条件支撑平台建设，促进公共安全科技领域国家重点实验室、国家工程技术研究中心的建立。
3、理顺关系，完善机制。探索建立政府投入为主导、社会投入多元化的公共安全科技投入机制，鼓励企业为主体的科技创新，推动建立公共安全科技信息共享与合作网络，促进公共安全科技成果产业化机制的形成和完善。
4、重视应用，务求实效。进一步加强先进适用技术的集成和成果转化，促进先进适用技术形成生产力，推动一批具有带动作用的关键性和共性技术成果的转化与应用，推动建立公共安全相关产业联盟，促进公共安全产业的形成、完善和发展。
（三）发展目标
发展目标：围绕生产安全、食品安全与公共卫生和社会安全等领域的重大科技需求，加强基础理论研究和技术攻关，力争实现突发事件预防控制、监测预警、应急处置等关键技术的持续创新，形成公共安全核心技术与装备的自主研发与工程技术能力，大幅度提升公共安全科技支撑突发事件的预防、准备和应对的能力，为我国经济社会的可持续发展和安全发展提供有力的科技支撑。
具体目标：
1、进一步提高公共安全领域的基础研究水平，重点揭示突发事件的致灾机理、动力学演化过程、耦合衍生机理与规律，研究重大突发事件对承灾载体的作用机理，提供解决公共安全问题的理论基础和技术手段。
2、着力攻克若干公共安全关键技术，加强研发一批公共安全应急装备。在突发事件风险分析、预测预防、监测预警、应急救援与指挥决策等方面的共性、关键性技术方面取得明显突破，并加强集成创新，研发一批技术先进、性能稳定、实用高效的具有自主知识产权的应急装备产品，显著提高公共安全核心技术和重大装备的自主研发与工程转化能力。
3、进一步提升重大突发事件应急决策的科技支撑能力。建立和充实公共安全共享数据库系统，促进公共安全信息共享，推进国家应急信息共享平台建设，为国家突发事件应急平台的创新和完善提供科技支撑。
4、推动公共安全技术标准体系建设。充分发挥各部门、地方、行业、企业、科研院所和高等院校等社会优势科技资源的作用，开展公共安全技术标准研究，推动科技研发与标准制定的有机结合，跟踪并参与国际标准制订，推动建立符合我国国情的公共安全标准体系。
5、发挥企业主体责任作用，建设一批公共安全科技成果产业化示范基地，促进成果转化和应用。建立2-3个公共安全领域的产业技术联盟，推动公共安全科技示范、科学普及与教育培训基地建设，逐步形成国家公共安全科技示范网络和成果推广体系。
6、新建3-5个公共安全领域的国家重点实验室、国家工程技术研究中心和公共安全应急装备研发基地。鼓励开发研制一批综合性、多功能的灾害、事故模拟实验装置，形成系列化、网络化公共安全科学实验系统。
7、加强公共安全学科建设和人才培养。以重点大学和科研机构为依托，在国家人才计划中加强公共安全科技人才和研究团队的培养，形成一批高水平的公共安全科研团队和学科带头人。推进高等学校、科研院所与大型企业联合培养公共安全工程技术人才。
三、重点方向
面向国家公共安全保障的重大需求，着力解决公共安全领域的共性关键科学技术问题。兼顾基础研究、技术研发、集成示范、成果转化和产业培育；突破若干公共安全综合保障与应急处置关键环节的核心技术，研发一批高水平仪器设备和装备；建设若干个公共安全技术研发与应急装备测试基地，构建多学科交叉的公共安全信息共享平台。
（一）公共安全应急管理支撑技术与决策支持系统研发
1、应急准备体系研究。研究基于重大突发事件情景的应急演练方法；研究综合性应急能力评估方法；研究国家重大基础设施与关键资源保护技术方法。
2、监测-预测-预警的综合研判技术与集成系统研发。研究地域、时空、气象等多种条件对突发事件发展演化的综合影响及预测模型和方法，突发事件演化的不同阶段实施应急救援对事件演化的影响和综合效果预测；研究不同类型突发事件的预警模式和技术，研发集成监测-预测-预警的综合研判系统。
3、综合指挥调度技术及系统研发。研究基于风险识别的资源储备与调度模型，资源优化配置体系设计方法；研究多种救援力量统筹调度和协同作战技术；研发综合指挥调度系统。
4、决策支持技术与系统研发。研究评估、监测、预测、研判综合集成的智能决策技术，案例反演与分析技术；研究复杂灾害条件下的事件链综合防控技术，研发基于物联网与云计算技术的突发事件应急平台系统。
5、极端条件下区域灾情监测技术及装备研发。研究基于中低空飞行器实时灾情监测、识别的传感技术；研究有毒有害物质的移动式非接触探测技术；研发应急动力装备与移动式应急系统及装备等。
（二）公共安全脆弱性分析与保障技术
1、城市公共安全规划技术与标准体系研究。研究适应于城市综合风险评估的技术和方法；研究基于多种因素影响的城市脆弱性综合评估计算基础理论与方法；研发基于3S技术和风险评估技术的城市公共安全规划辅助支持系统；研究安全保障型城市公共安全标准。
2、突发事件次生衍生与耦合作用的机理和规律研究。研究次生衍生灾害发展演化机理和规律，灾害作用类型、强度与时空分布特点和规律，次生衍生灾害与恶劣环境耦合对城市设施和系统的综合影响；研究相关模拟预测原理和方法。
3、复杂灾害要素作用下的承灾载体反应动力学研究。研究承灾载体脆弱性辨识原理与技术，本体破坏模式和功能失效机理以及相应的强化机理和防护应对技术，基于物联网技术的灾害作用下承灾载体反应的监控技术，承灾载体破坏与突发事件次生衍生的相互作用规律及事件链“断链”技术和方法。
4、城市功能破缺恢复与社会稳定性保障技术。研究突发事件导致的物理性破坏和秩序性破坏对城市功能的影响及其耦合作用规律，城市功能部分破缺对社会稳定性的影响机制及防控技术，综合集成的城市灾后恢复手段与策略。
（三）公共安全突发事件应急处置、救援技术与装备研发
1、防护技术与装备研发。研发灾害环境下的防护、通讯、照明、侦检、识别等方面的设备和装备；研究突发事件不同阶段的公众心理和行为特征，个体行为与群体行为的相互影响规律，大规模群体疏导技术。
2、生命探测技术和装备研发。研究针对突发事件生命和特定物体的搜救探测技术，如可穿透烟雾、水雾的远红外、微波、射线探测器，可穿透墙壁、地表的生命探测器，多种灾害环境下使用的自发光、微光可视仪等。
3、应急救援等技术和装备研发。研究大型和轻型便捷高效的破拆、挖掘、高空等救援技术与装备，研发在复杂、狭窄环境里方便快速安装布置的支撑技术与装备；研究有针对性的灭火、洗消、抑爆技术；研发自动配比、混合等防爆洗消药剂和装置。
（四）公共安全标准体系建设
1、公共安全技术标准体系研究。研究构建覆盖事故灾难、食品安全、社会安全领域，涵盖预测预警、监测评估、应急处置和恢复重建等各个阶段，涵盖技术、产品、实验、检测等多方面的公共安全技术标准体系。
2、公共安全应急装备、产品技术标准研制。研制应用于预警、处置、恢复和重建等各环节的装备和产品的重要技术标准，引导公共安全产业发展，推动公共安全先进技术和装备的标准化。
3、重要公共安全国际标准研制。在公共安全管理、公共安全应急装备和产品等方面积极参与国际标准制定，努力推动以我国优势特色技术为主形成国际标准。
四、重点任务
（一）生产安全领域
1、预期目标
深入研究安全生产基础理论、事故与灾害发生机理，初步建立安全生产科学理论体系。开展生产安全技术攻关，力争在重大生产事故防治、监测预警、应急救援、高危职业危害预防控制等方面实现技术突破。促进安全生产科技成果产业化，使安全技术装备和安全防护用品产业基本满足国内安全生产需要。加快安全生产科技条件支撑平台建设，初步建成一批国家级生产安全技术研发基地、科技成果转化平台、检测检验中心和技术支撑实验室，健全安全生产技术标准，在安全技术标准的种类、数量、技术水平等方面取得重大进步,为安全生产科技创新和监管监察工作提供有力的科技支撑。
2、重点任务
（1）安全生产灾害事故防治重大基础理论。重点围绕典型重大工矿事故的致灾机理、演化过程、预防控制和应急处置过程，开展灾害成灾机理、多种灾害耦合与转化、控制原理及灾后评估等方面的基础研究，为事故预防和灾情控制提供理论基础；开展安全生产社会学、安全经济学、安全管理学、安全行为学理论的研究，为安全生产监管监察提供科学指导。
（2）煤矿重大事故预测、预警、防治关键技术及装备研发。研究煤矿瓦斯、冲击地压、水害、矿井火灾、高温等区域性预测技术和动态连续监测技术及装备，煤矿重大事故预警及智能控制技术，建立煤矿重大事故预警技术体系；研究瓦斯突出预测与参数测定、瓦斯抽采技术、矿井火灾早期预测与探测、突水快速探查与快速排水、冲击地压解危等重大煤矿事故灾害防治关键技术及装备。
（3）非煤矿山典型灾害预测控制关键技术与装备研发。研究尾矿库风险预测、监测与防治技术，矿山排土场滑坡及诱发泥石流防治关键技术，采空区风险预测、监测与治理关键技术，硫化矿石吸附氧燃烧特性鉴定及矿井火灾预测预报技术，非煤井工矿安全监测监控信息共享技术，企业灾后恢复风险评价及重大次生灾害防治技术。
（4）危险化学品重大事故预防控制关键技术及装备研发。研究大型油气储罐区、油气长输管线、化工企业在役高危生产装置等事故监测预警技术，化学工业园区全容量分析指标体系、定量分析评价方法和安全布局优化规划方法，石化装置风险及运行安全周期评估和安全保障技术及装备，基于功能安全和环境安全的重大危险源辨识和监控关键技术及装备，危化品生产储运监控系统安全等级分析评估及重大危险源风险评估技术等。
（5）高危职业危害防治关键技术研究。以防尘、防毒为重点，研究职业危害防治技术，开发集成高效的作业场所职业危害现场监测系统、便携灵敏可靠的职业危害监测仪器设备。
（6）重大工程与公共基础设施安全保障关键技术及装备。重点研究特大型水利水电工程、地铁工程、大型复杂建筑、燃气管网和电网等重大工程与公共基础设施安全规划设计、风险评估方法和技术标准，城市生命线系统抗灾关键技术，城市大型复杂建筑及重点交通枢纽安全运营关键技术，重大工程与公共基础设施重大事故应急处置关键技术与装备。
（7）安全避险、应急处置与救援技术及装备研发。针对矿山、危险化学品等事故灾难，开展侦检探测技术、救援模拟仿真与推演技术、矿山井下人员快速撤离避险等研究。研发矿山大型机动救援技术装备、救灾通讯设备、灾区侦测装备、矿井救生装备、单兵轻型集成救援装备、灾区探测救援机器人、危险化学品快速堵漏设备、移动应急指挥救援集成系统等一批先进适用的重大救援技术装备。
（二）食品安全领域
1、预期目标
在食品安全的预测预防基础理论研究上有所突破，形成较完整的食品安全标准研究体系。完善食品安全科技支撑条件平台，在食品安全与中毒控制、国境检验检疫安全等方面建设一批国家重点实验室或工程技术研究中心；开发系列高通量检测、快速溯源、安全控制技术与重大装备，实现食品安全领域技术和装备的现代化，大幅度提升食品安全的科技支撑能力。
2、重点任务
（1）食品安全风险评估技术研究。开展食品毒理学安全性评估技术、食品污染物暴露评估技术研究，建立和完善我国化学污染物（含生物毒素）、食品添加物、农兽药残留、动物及动物源食品病源微生物耐药性、病原微生物、食品新资源、饲料、饲料添加剂等风险评估技术，建立食品安全风险评估模型，培育风险评估基地。
（2）食品安全监控关键技术与设备研发。针对食品中危害物、非法添加物、食品添加剂，重点研发高通量检测技术与多残留前处理技术及装备，安全性监测与评价技术、溯源技术等。
（3）食品安全应急与中毒控制技术研究。重点开展食物链脆弱性分析和群体性不明原因疾病与食物中毒控制体系研究，研究病因调查与快速检测技术、现场处置与干预效果评价技术；研究危害鉴定、食品安全突发事件预警技术、食物中毒诊断与应急处理技术等。
（4）国境检验检疫安全保障技术与设备研发。开展出入境食品安全、动植物疫病风险分析和预警研究；研究高通量筛查检测与实时监测、危害识别与应急处置技术与装备，建立进出口食品检验技术和快速筛查检测平台，支撑构建风险预警与快速反应信息系统。
（5）食品安全技术标准研究。依据风险评估，建立和完善我国重要食品安全标准体系和基础数据库研究，支持研究制修订一批重点和我国急需的食品安全基础性标准。
（三）社会安全领域
1、预期目标
以社会安全需求为主导，以电子信息技术为基础，带动社会安全领域相关技术获得突破性进展，大幅度提高我国社会安全科技发展的整体水平。开展社会安全重点领域和关键技术的攻关，力争在社会安全事件的预防、监测、预警和处置等方面实现技术突破。开发保障社会安全的重大装备器材和系列产品。加快社会安全科技支撑平台建设，建成一批高水平科技研发基地、检测检验中心、科技成果转化平台和技术支撑实验室。健全社会安全技术标准体系，初步建成与经济社会发展需求相适应的社会安全科技支撑体系。
2、重点任务
（1）社会安全基础理论研究。重点研究突发社会安全事件发生、演化和突变的过程与机理，以及应急决策理论；研究社会稳定性指标体系，探索社会安全风险分析及评估方法；开展公众在危险、紧急环境下的心理学和行为学研究，奠定重大突发社会安全事件防范与处置的理论基础。
（2）社会治安风险评估和监测预警技术。开展多元化情报信息的获取分析、安全传输、海量存储、智能处理和综合研判关键技术研究；研究基于物联网应用技术的动态社会信息获取技术；研究开发基于GIS和人口信息系统的多尺度动态预测、模拟仿真和风险评估，以及智能生成决策方案的集成技术，构建区域性社会安全态势综合评估与专项评估指标体系和评估模型，实现社会治安整体态势的监测监控。
（3）突发社会安全事件应急指挥和处置技术。建立情报信息综合研判、事件跟踪、实时分析、动态监测、智能预警的应急专家决策辅助系统；建立综合指挥调度系统和综合通讯系统于一体的应急指挥通信平台；研究全方位无障碍检测探测、精确定位和综合救援技术与装备；研究开发重点人员、爆炸物品、毒品等目标的辨识、探测甄别技术与装备，特定现场的电子封控技术装备等。
（4）重大火灾等社会安全事故的预防与控制技术。以城市火灾为重点，研究火灾动力学过程的模拟与预测技术，火灾风险评估和安全性能化规划与设计技术；研究大型公共场馆、交通枢纽、高层建筑、地下工程等场所火灾的预防、探测预警、灭火、抑爆、排烟和堵漏等关键技术；研究火灾条件下的人群疏导、避难与防护技术，火灾调查、取证与鉴定技术；研究开发全方位无障碍检测探测、精确定位、人员防护和综合救援技术及装备。
（5）道路交通安全管理与控制技术。开展交通控制适用技术、交通影响评价方法的研究；研究开发城市交通拥堵疏导模型和辅助决策系统；构建城市交通管理控制与评价技术平台；研制区域公路网交通安全态势监测、评估及应急指挥关键技术及装备，交通安全执法与服务关键技术及装备；研制恶劣、突变条件下驾驶人应急处置能力培训教育与考试关键技术及装备；研制驾驶人违法行为（如酒后驾车、超速行驶等）监测与干预技术。
（6）现场勘查和检验技术。研究案（事）件现场勘查、检验技术及装备，相关物证鉴定实验室的联网比对技术；研究物证检验与溯源关键技术；研究司法鉴定关键技术和装备；研究开发案（事）件现场三维重建技术；研究人体指纹、DNA、足迹、人像、声纹和气味、枪弹等个体、种属识别技术，支撑建立比较完善的个体、种属信息数据库。研究遏制毒品和易制毒化学品犯罪技术。
（7）特殊场所安全防范与控制技术。研究监管场所人员精确实时定位技术；研究开发监狱应急指挥管理系统；高风险监管场所与设施的安全保障技术。
五、保障措施
（一）建立多元化投入机制，加大公共安全科技投入
建立完善公共安全科技创新的投资机制，努力拓宽科技投入渠道，以国家公共安全领域科技投入为引导，带动和吸引地方和社会资金参与公共安全科技工作，形成全社会的多元化公共安全科技投入机制，使公共安全科技领域的经费投入与保障国家公共安全的实际需求相适应。
（二）建立科技创新机制，整合公共安全科技资源
充分发挥政府部门的主导作用、市场对科技资源配置的基础性作用、企业在技术创新中的主体作用、国家科研机构的骨干和引领作用、高等院校的生力军作用和科技中介机构的服务作用，加强科学数据和科技资源的整合、集成、共享、保存和更新，提高利用效率，逐步建立“政、产、学、研、用”相结合的公共安全科技创新体制。
（三）建立科技激励机制，推进公共安全产业发展
用好国家在财税、金融、知识产权、人才、科技创新基地、平台建设等方面一系列激励自主创新的政策措施，推进公共安全技术研发和科技成果的转化应用。支持鼓励应急装备技术研发和产业发展，促进公共安全产业链的形成和发展。
（四）加强学科建设和知识普及，提高全社会公共安全意识
合理利用高等教育和科技资源，吸纳高素质人员进入公共安全科技领域，加强公共安全学科建设和高层次专业人才队伍培养。将公共安全科技知识纳入国民教育，鼓励公共安全教材与科普手册的编写与出版，充分利用广播、电视、网络、报纸等多种科普平台，加强公共安全知识的宣传，提高全民公共安全意识、知识水平和避险自救能力。
（五）国际合作与交流，提升公共安全科技创新能力
积极引进国外先进技术与经验，加强与国外技术交流与合作，及时跟踪了解世界公共安全技术及装备发展，努力实现我国公共安全科技发展与世界先进水平同步发展。



中国保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会


中国保监会、中国证监会关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知

(05-02-15)


为贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，规范保险机构投资者投资交易行为，防范投资管理风险，保障被保险人利益，根据《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，现就保险机构投资者股票投资的证券账户、交易席位、资金结算等有关问题通知如下：
一、保险机构投资者的保险资金投资托管人（以下简称托管人）应当根据保险机构投资者委托，为保险机构投资者申请代理开立证券账户。证券账户按保险产品名称开立，账户名称为保险机构投资者名称和保险产品名称的联名，以中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）保险资金运用监管部门确认函的证券账户名称为准。
二、保险机构投资者应当通过独立席位进行股票交易。
（一）独立席位是指保险机构投资者专门用于保险资金股票投资的专用席位。保险资产管理公司可向证券交易所申请办理专用席位。保险机构投资者也可向证券经营机构租用专用席位。
（二）向保险机构投资者出租专用席位的证券经营机构，应当向中国保监会提供符合《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》规定条件的证明材料和履行职责的承诺书。中国保监会从资产规模、公司治理、内部控制、诚信状况、研究能力、市场地位等方面，对其进行评估并出具审核意见书。
证券交易所应当依据中国保监会保险资金运用监管部门出具的席位确认函办理相关手续。
（三）证券交易所、证券经营机构应当协助保险机构投资者采取相关措施，确保专用席位一切交易委托和成交回报数据的信息安全。证券经营机构进入风险处置的，保险机构投资者在该机构专用席位的全部业务，可整体转托管到新的专用席位，不因证券经营机构的关闭、清算受到影响。
三、保险机构投资者、托管人应当按《保险机构投资者股票投资登记结算业务指南》（见附件），开展保险机构投资者股票投资涉及的账户管理、证券登记、托管、结算等业务。
（一）托管人负责所托管保险资金股票投资交易的清算与交收。保险机构投资者股票投资运作中出现的证券超买、卖空等行为，托管人应当负责追究相关责任人的交收责任，并报告有关监管部门。
（二）托管人应当以其名义在中国证券登记结算有限公司（以下简称中国结算公司）申请开立结算备付金账户，用于其所托管的保险资金的清算与交收。
（三）托管人和保险机构投资者应当及时从证券交易所和中国结算公司获得保险资金股票投资交易的结算数据，发现数据错误应当与证券交易所和中国结算公司核对。
（四）托管人作为证券交易所的信息披露联系人，要根据相关法律、行政法规的要求，向交易所报送信息披露资料，及时提醒保险机构投资者履行信息披露义务。
四、保险机构投资者参与股票发行申购，应当遵循股票发行的有关规定。保险机构投资者证券账户申购新股，不设申购上限。
（一）保险机构投资者的所有传统保险产品和分红保险产品，申报的金额不得超过该保险机构投资者上年末总资产的10％，申报的股票数量不得超过发行股票公司本次股票发售的总量。保险机构投资者的单个投资连结保险产品和万能保险产品，申报的金额分别不得超过该产品账户资产的总额，申报的股票数量分别不得超过发行股票公司本次股票发售的总量。
（二）保险机构投资者应当采取有效措施，保证申购股票后，持有1家公司发行的股票不得超过中国保监会规定的比例。
五、根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规的规定，中国保监会可通过证券交易所、中国结算公司和证券经营机构查询保险机构投资者的证券投资交易情况。证券交易所、中国结算公司和证券经营机构应当积极配合、协助，并按中国保监会的要求向其提供监管所需的信息。
六、保险机构投资者直接到中国结算公司开立国债、基金专用证券账户，应当出具中国保监会保险资金运用监管部门的确认函。
七、外国保险公司在中国境内设立的分公司，视同境内保险机构法人管理，可按本通知规定办理保险机构投资者股票投资等有关手续。
八、本通知和《保险机构投资者股票投资登记结算业务指南》的修改和变更，由中国保监会和中国证监会共同商定。
本通知自发布之日起开始施行。

附件：保险机构投资者股票投资登记结算业务指南



《通知》附件：保险机构投资者股票投资登记结算业务指南(05-02-15)

第一条 为便于保险机构投资者参与证券市场投资活动，保障保险资金安全，根据国家法律法规和《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》、按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）有关业务规则，制定本指南。
第二条 本指南适用于保险机构投资者股票投资涉及的证券登记、账户管理、托管、结算等业务。
第三条 保险机构投资者的股票资产托管人（以下简称托管人）受保险机构投资者委托申请开立证券账户须直接到中国结算公司上海、深圳分公司（以下统称中国结算公司）办理。
第四条 托管人为保险机构投资者开立证券账户应当提供以下材料：
（一）《机构证券账户注册申请表》；
（二）中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户确认函原件及复印件；
（三）保险机构投资者加盖公章的营业执照复印件；
（四）保险机构投资者委托托管人的授权书；
（五）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件；
（六）托管人法定代表人委托授权书或者总行批准分行开办保险资金托管业务的文件；
（七）托管人加盖公章营业执照复印件；
（八）经办人有效身份证明文件原件及复印件；
（九）中国结算公司规定提供的其他材料。
第五条 托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应当为“保险机构投资者名称－保险产品名称”， “身份证明文件号码”一项应当为“营业执照注册号”。保险机构投资者名称、保险产品名称和营业执照注册号，应当根据本指南第四条第（二）、（三）项规定填写。
第六条 中国结算公司应当在规定时间内，审核本指南第四条规定的材料，审核无误后予以开户，并留存规定的文件原件或者复印件。
第七条 托管人应当参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定，申请办理证券账户注册资料查询、变更以及账户卡挂失补办、账户注销等手续。托管人变更“持有人名称”、“身份证明文件号码”或者注销账户时，还应当提供中国保监会及保险机构投资者的相关证明文件。
第八条 托管人申请办理相关账户业务时，应当按中国结算公司有关机构账户的收费标准交纳相应费用。
保险机构投资者、托管人按照中国结算公司的相关规定查询保险机构投资者证券账户持股余额和持股变更情况，并交纳相应查询费用，经办人须提供保险机构投资者授权委托书等相关证明文件。
第九条 托管人作为中国结算公司的结算参与人（以下简称结算参与人），应当以一个净额完成其所托管包括保险机构投资者、基金等全部证券交易的资金清算与交收。保险机构投资者投资运作中出现的证券超买、卖空等行为，托管人应当追究相关责任人的交收责任，并向相关监管部门报告。
第十条 结算参与人办理结算业务前，应当与中国结算公司签订结算协议，明确各方的权利和义务。
第十一条 结算参与人应当以自身名义在中国结算公司开立唯一一个结算备付金账户，通过该账户并按一个净额完成其所托管保险机构投资者、基金等（不含合格境外机构投资者）全部资金结算业务。
第十二条 结算参与人应当在中国结算公司预留指定收款账户，并通过该账户接收其从结算备付金账户汇划的保险资金。指定收款账户名称应当与结算参与人名称一致。
第十三条 结算参与人名称、指定收款账户、托管保险机构投资者等信息变更时，结算参与人应当及时向中国结算公司提供相应材料，办理结算账户变更手续。
第十四条 保险机构投资者变更托管人，应当由新任托管人及时到中国结算公司办理备案手续，并提供相关证明文件。
第十五条 结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于中国结算公司核定的最低结算备付金限额。最低结算备付金缴存比例及其调整按照中国结算公司规定执行。
第十六条 保险机构投资者应当通过独立席位进行证券交易。每个交易日（T日）闭市后，中国结算公司根据证券交易所保险机构投资者独立席位证券账户T日的成交数额及其他数据，计算保险机构投资者证券账户买卖相关证券的应收、应付数量，生成证券交易清算数据。结算参与人根据所托管全部保险机构投资者、基金等全部资金和证券T日的成交数额及其他数据，计算结算参与人的资金应收或应付净额，确定相关交收责任。
第十七条 T日清算完成后，中国结算公司应当将当日保险机构投资者的证券、资金清算数据存放于结算系统，作为结算参与人的证券、资金交收依据和交收指令。结算参与人应当及时从中国结算公司结算系统获取相关数据,并在规定时间内与保险机构投资者进行二级清算。
因中国结算公司结算系统原因结算参与人无法获取相关数据外，其他情况中国结算公司视同已将交收指令通知结算参与人。
第十八条 结算参与人应当按中国结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收义务。结算参与人对中国结算公司提供的清算数据存有异议，应当及时反馈。经核实确属清算差错的，中国结算公司应予更正，结算参与人不得因此拒绝履行或者延迟履行当日交收义务。
第十九条 中国结算公司按现行业务规定，依据T日清算数据，于T+1日与结算参与人完成最终不可撤销的证券与资金交收处理。
第二十条 按中国证监会、财政部《证券结算风险基金管理暂行管理办法》的规定，中国结算公司向结算参与人代理收取证券结算风险基金。
第二十一条 结算参与人结算备付金账户出现透支，视为资金交收违约。中国结算公司可采取以下措施：
（一）根据结算参与人透支金额，按中国结算公司有关规定计收透支资金利息及违约金。
（二）结算参与人于交收日（T+1日）15：00之前，向中国结算公司提交透支扣券申请书，指定其托管并发生透支的保险机构投资者证券账户及透支金额。中国结算公司按结算参与人指定证券账户透支买入证券的先后顺序，由后向前依次扣券，直至扣券市值达到透支金额的120%（证券市值按当日收盘价计算，下同）。如该保险机构投资者证券账户所有证券市值不足透支金额的120%，即扣该保险机构投资者证券账户的全部证券。结算参与人不指定透支的证券账户，中国结算公司有权暂扣相当于透支金额120%市值的证券。
（三）因结算参与人原因造成的资金交收透支，中国结算公司将作为结算参与人业务不良记录登记。
（四）提请证券交易所，限制或者暂停结算参与人指定的保险机构投资者透支证券账户的证券买入。
第二十二条 结算参与人托管保险机构投资者的证券账户发生卖空，视为结算参与人证券交收违约。中国结算公司可在T＋1日暂扣与卖空价款对应的资金，并以卖空价款为基数计收违约金，发生卖空的证券账户在两个交易日内补足卖空证券可解除暂扣，否则中国结算公司将以暂扣资金买入与卖空等量的证券，因此发生的损益由结算参与人向保险机构投资者追索或者归还。