广东省中山市人民政府


印发中山市产权交易管理暂行规定的通知

中府〔2010〕34号


火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
现将《中山市产权交易管理暂行规定》印发给你们，请认真贯彻执行。

中山市人民政府
二○一○年三月十五日

中山市产权交易管理暂行规定

第一条　为培育和发展本市产权交易市场，规范产权交易行为，促进资源的优化配置，根据本市实际，制定本规定。
第二条　在本市产权交易机构从事产权交易活动，应当遵守本规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
本规定所称产权是指物权、债权、股权、知识产权、经营权、使用权等各类有形资产、无形资产所形成的财产权利。
本规定所称产权交易是指产权主体（以下统称转让方）将合法拥有的产权，通过产权交易市场转让给境内外法人、自然人或其他组织（以下统称受让方）的行为。
本规定所称产权交易机构是依法设立的，为产权交易提供场所、设施、信息等服务的企业法人。
第三条　产权交易当事人的合法权益受法律保护，从事产权交易应当遵守法律、法规，遵循等价有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。
第四条　产权交易不受地区、行业、隶属关系、经济性质的限制。
第五条　本市所属企业国有产权的交易，应当在有权的国有资产监督管理机构选择确定的产权交易机构公开进行。
金融类企业国有产权转让和上市公司的国有股权转让，依照国家有关规定执行。
本市企业集体产权、行政事业单位资产的转让，城市公共资源的特许经营权、排污权、冠名权、城市市政设施设置广告经营权等权益的转移，行政执法部门或司法部门没收（或追缴）财产处置，法律法规规定的强制处置财产的交易，必须在产权交易机构公开进行，严禁场外交易，但法律、法规、规章另有规定的从其规定。
鼓励私人财产产权，非公司制组织、有限责任公司、股份合作制组织和非上市股份公司等其他非公有产权进入产权交易机构进行交易。
第六条　市发展和改革部门负责指导和协调本市产权交易的监督管理工作，制定产权交易市场发展规划和管理制度。市国有资产监督管理机构负责企业国有产权转让的监督管理工作。其他相关部门按照各自职责，做好有关产权交易监督管理工作。
第七条　产权交易机构可以实行会员制管理。
产权交易机构应当根据法律、法规和本规定的要求，制定本机构章程、产权交易规则和会员管理办法，报市发展和改革部门备案。
第八条　产权交易机构接受企业国有产权的委托交易或从事企业集体产权交易的，应当按照《企业国有产权转让管理暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员会、财政部令第3号）、《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权〔2009〕120号）和《广东省企业国有集体产权交易暂行规则》（粤国资产权〔2004〕99号）规定的程序执行。
第九条　产权交易应履行的程序包括委托受理、信息披露、接受报名、确定转让方式并进行交易、成交签约、结算交割、出具交易凭证等。
第十条　产权交易机构实行产权转让信息披露制度。
产权交易机构对提供的产权转让信息进行分类、整理，通过产权交易机构网站及信息平台予以公告。
第十一条　转让方必须在产权转让信息公告中披露转让标的的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、交易方式的选择等内容，并明确产权转让公告的期限。首次信息公告期限应当不少于7个工作日。
第十二条　产权交易机构须建立产权转让信息公告的审核制度，对涉及转让标的信息披露的准确性与完整性、交易条件和受让方资格条件设置的公平性与合理性、交易方式的选择等进行审核。符合信息公告要求的，产权交易机构应当予以公告；不符合信息公告要求的，产权交易机构应当及时告知转让方。
第十三条　企业产权交易，受让方必须具备转让方公开披露的资格条件。受让方为外国及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的法人、自然人或者其他组织的，受让产权必须符合国务院公布的《指导外商投资方向规定》及其他有关规定。
第十四条　出现下列情形之一的，转让方、受让方或者第三方可以向产权交易机构申请中止交易：
（一）第三方与转让方对转让的产权有争议且尚未解决的；
（二）因不可抗力的原因导致交易活动不能进行的；
（三）依法应当中止产权交易的其他情形。
第十五条　出现下列情形之一的，应当终止交易：
（一）转让方或受让方在转让合同生效前提出终止交易的；
（二）因不可抗力的原因造成转让标的灭失的；
（三）人民法院实施财产保全、执行生效裁决而依法发出终止交易书面通知的；
（四）依法应当终止产权交易的其他情形。
第十六条　产权交易中出现中止、终止情形的，应当在产权交易机构网站及信息平台上公告。
第十七条　在产权交易活动中禁止下列行为：
（一）操纵产权交易市场或者扰乱产权交易秩序；
（二）产权交易机构及其工作人员作为转让方、受让方参与产权交易；
（三）法律、法规、规章禁止的其他行为。
第十八条　产权交易可以采取拍卖、招标、协议转让等方式，也可以采取法律、法规、规章规定的其他方式。
第十九条　产权交易的转让方或者受让方，可以委托具有会员资格的经纪机构代理进行产权交易。委托经纪机构代理进行产权交易的，委托方应当与受托的经纪机构签订产权交易委托代理合同。
在同一产权交易中，经纪机构不得同时接受转让方和受让方的代理委托。
第二十条　转让方应与产权交易机构签订产权转让委托协议并提交下列资料，转让方应保证其提交资料的真实性和完整性：
（一）产权转让意向书；
（二）营业执照、身份证等转让方的有效资格证明；
（三）产权权属有效证明文件；
（四）出资人准予转让产权的证明；
（五）根据交易对象的不同提供验资报告、评估报告、审计报告、法律意见等反映转让标的基本情况的材料；
（六）法律、法规、规章规定的或其他需要提交的文件。
第二十一条　受让方申请受让产权，应当提交下列文件：
（一）产权受让意向书；
（二）营业执照、身份证等受让方的有效资格证明；
（三）财务状况证明、支付能力证明、信用状况证明等受让方的资信证明；
（四）出资人准予受让产权的证明；
（五）法律、法规、规章规定的或其他需要提交的材料。
第二十二条　受让方应在产权交易机构规定的时限内，按不低于转让标的转让参考价10%的比例向产权交易机构交纳交易保证金，并存入产权交易机构的指定账户后方可获得参与产权交易资格。逾期未交纳交易保证金的，视为放弃受让意向。
第二十三条　企业国有产权通过信息公告的转让参考价的确定，依照《企业国有产权转让管理暂行办法》的规定执行。
企业集体产权、行政事业单位资产、城市公共资源通过信息公告的转让参考价的确定，以具有合格资质的资产评估机构的评估值作为依据。原则上首次信息公告时的转让参考价不得低于资产评估值，如在规定的公告期内未征集到受让意向，转让方可按转让标的的实际情况确定新的转让参考价格并重新公告；如拟定的转让参考价格低于评估值90%的，应当经企业集体产权所有者同意，或经市政府授权的单位批准。
处置行政执法部门或司法部门没收（或追缴）财产的，其保留价格由物价部门的价格鉴证机构出具。
第二十四条　产权交易机构应在转让方与受让方达成转让意向之日起3个工作日内组织交易双方签订产权交易合同。
产权交易合同主要包括下列内容：
（一）转让方和受让方的名称、住所、法定代表人；
（二）转让标的；
（三）转让价格、支付方式和支付期限；
（四）有关债权、债务的处理事项；
（五）产权交割事项；
（六）违约责任；
（七）合同争议解决方式；
（八）合同的生效条件；
（九）合同变更和解除的条件；
（十）签约日期；
（十一）需要约定的其他事项。
第二十五条　产权交易机构实行交易资金统一进场结算制度。产权交易机构应开设独立的结算账户，组织收付产权交易资金，并保证结算账户中交易资金的安全，不得挪作他用。
第二十六条　受让方按产权交易合同约定的期限，将产权交易价款支付到产权交易机构的结算账户。受让方缴纳的交易保证金按照相关约定转为产权交易价款。
第二十七条 受让方将产权交易价款支付至产权交易机构结算账户后，产权交易机构向受让方出具收款凭证。对符合产权交易价款划出条件的，产权交易机构及时向转让方划出交易价款。转让方收到交易价款后，向产权交易机构出具收款凭证。
第二十八条　产权交易的收费标准和方式按物价等部门的有关规定执行，产权交易机构应在交易场所和信息网络发布平台公示。
产权交易机构收取服务费用应出具收费凭证。
第二十九条　转让方在受让方全部付清交易价款之日起办理产权交割手续；产权交易合同另有约定的，按合同约定办理。受让方在受让产权接受完毕后，书面告知产权交易机构。
第三十条　产权交易机构在受让方将交易价款支付至资金结算账户，交易双方支付交易服务费用，且接到受让方出具的有关受让产权已接受的书面通知后，在3个工作日内出具产权交易凭证。
第三十一条　产权交易凭证应当载明：项目编号、签约日期、挂牌起止日期、转让方全称、受让方全称、转让标的全称、交易方式、转让标的评估结果、转让价格、交易价款支付方式和日期等内容。
第三十二条　产权交易合同和产权交易凭证可以作为办理产权变更登记手续的证明和依据。涉及企业国有产权、企业集体产权、行政事业单位资产、城市公共资源、行政执法部门或司法部门没收（追缴）财产、法律法规规定的强制处置财产的转让、授予、处置或交易的，未经产权交易机构出具产权交易凭证的，各有关部门不予办理产权变更登记手续。
第三十三条　产权交易过程中转让方、受让方、中介机构及有关人员的违法、违规行为由有关部门依法查处；对违反国家企业国有产权转让有关规定的，依法追究相应责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条　本市建立产权交易活动违法行为记录系统，记录转让方、受让方、中介机构等产权交易活动当事人的违法行为及处理结果。单位和个人有权查询违法行为处理结果记录。
第三十五条　产权交易过程中发生产权交易纠纷的，可在产权交易机构主持下协商调解。调解不成的，当事人可以依据合同的约定申请仲裁；没有约定仲裁的，可以依法向人民法院提起诉讼。
第三十六条　集体组织（如村委会、经联社等）的集体产权交易参照企业集体资产交易的有关规定执行。
第三十七条　本规定自2010年4月1日起施行。



山东省人民政府


山东省基本建设项目登记备案办法


（2002年10月16日山东省人民政府第28次常务会议审议通过 2002年10月31日山东省人民政府令第146号公布）



第一条 为简化基本建设项目办理程序，优化经济发展环境，根据国家和省有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称基本建设项目（以下简称项目）登记备案，是指对由企业自主决策、使用自有资金、商业银行贷款或者通过市场融资投资建设的竞争性项目，取消项目建议书和可行性研究报告的审批，并以项目登记备案证明取代项目审批文件的制度。

第三条 除下列项目仍按照基本建设管理规定进行审批外，其他项目一律实行登记备案：

（一）国家产业政策限制发展的项目；

（二）基础设施和自然垄断性行业的项目；

（三）政府投资的项目；

（四）机关和事业单位建设的项目；

（五）利用国外贷款和国内政策性贷款的项目；

（六）国家和省规定必须进行审批的其他项目。

第四条 县以上发展计划部门负责项目登记备案工作；建设、国土资源、环保、消防等有关部门依据各自职责做好相应的管理工作。

第五条 县以上发展计划部门应当加强登记备案项目的监督检查，做好项目信息的汇总、分析和公布，正确引导投资方向，为社会提供高效优质服务。

第六条 项目登记备案实行分级办理。省属项目和总投资限额以上的项目，由省发展计划部门负责办理；其他项目由市、县（市、区）发展计划部门负责办理。

项目总投资限额由省发展计划部门确定。

第七条 申请项目登记备案的企业，在作出投资决策后，应当向发展计划部门提交企业营业执照副本、项目可行性研究报告、环境影响评价批准文件和项目登记备案申请等资料；新增建设用地的，还应当提交用地预审文件。

提交的资料应当真实、有效。

第八条 发展计划部门应当对申请登记备案项目的下列内容进行审查：

（一）是否符合国家产业政策、投资政策的规定；

（二）是否符合国家、省有关环境保护、土地和资源利用的规定；

（三）是否符合法律、法规的其他有关规定。

第九条 发展计划部门自收到登记备案相关资料之日起3个工作日内，对符合前条规定的项目予以登记备案，并出具登记备案证明；对不符合规定的项目不予登记备案，并书面说明理由。

第十条 发展计划部门出具的登记备案证明与批复的其他项目的可行性研究报告和下达的年度投资计划具有同等效力，企业可凭登记备案证明办理用地、规划、建设、消防等手续。对应当实行登记备案而未依法登记备案的项目，有关部门不得办理相关手续。国家和省另有规定的，从其规定。

第十一条 取得登记备案证明后项目发生重大变更或者1年内未开工建设的，必须重新办理登记备案手续，原登记备案证明自然失效。

第十二条 有下列情形之一的，为项目发生重大变更：

（一）建设地点发生变更的；

（二）主要建设内容发生变化的；

（三）建设规模有较大变动的；

（四）新增用地面积超出原备案面积的；

（五）总投资额超出原备案数额30％以上的；

（六）变更建设方案可能对环境产生重大影响的。

第十三条 企业违反本办法，有下列情形之一的，由发展计划部门责令限期改正，情节严重的，可并处3万元以下罚款：

（一）应办理而未办理登记备案手续擅自开工建设的；

（二）项目发生重大变更而未重新办理登记备案手续的；

（三）提供虚假资料或者采取其他手段骗取登记备案证明的。

具有第（三）项情形的，发展计划部门应当及时收回登记备案证明，并告知金融机构等有关单位和个人。

第十四条 发展计划部门和其他有关部门违反本办法，有下列行为之一的，责令限期改正，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

（一）为不符合规定的项目出具登记备案证明的；

（二）对符合规定的项目，拖延、拒绝办理登记备案手续的；

（三）为未取得登记备案证明的项目办理用地、规划、建设、消防等相关手续的。

第十五条 本办法自2003年1月1日起施行。