北京市房屋土地管理局


北京市房屋土地管理局转发市政府办公厅《关于同意北京市房地产交易中心交易试行办法的通知》
北京市房屋土地管理局




18个区（县）局、市交易所、市登记事务所、市中介事务所：
现将《关于同意北京市房地产交易中心交易试行办法的通知》（京政办函〔1997〕128号）转发给你们，并将实施该办法的有关问题通知如下：
一、在交易中心进行的各类房屋的租赁活动，凡需申办《房屋租赁许可》、《房屋租赁证》或办理租赁登记备案手续的，均由驻场的市房地局中介事务所办理，并加盖“北京房屋土地管理局房屋调换总站”公章方为有效。
二、在交易中心办进行的各类房屋买卖，均由驻场的市房地局交易所办理立契过户手续。
三、在交易中心办完房屋买卖立契过户手续需申领权属证件的，均由驻场的市房地局登记事务所收件，并按有关规定办理具体手续。
四、以上规定仅限于在交易中心发生的房屋租赁、买卖、办证等行为适用，属于内、外销商品房的预售登记以及交易中心以外的房屋租赁、买卖发证等手续仍按现行规定办理。
以上通知望各单位遵照执行。


京政办函〔1997〕128号



市建委、市计委，市政府法制办、市政府外事办、市政府侨办、市政府台办、市政府
房改办，市房地局、市工商局、市物价局、市公安局：
市建委同市有关部门制定的《北京市房地产交易中心交易试行办法》已经市政府领导同志同意，请认真组织实施。


第一章 总则
第一条 为规范本市房地产市场交易行为，保障交易双方的合法权益，依据国家的法律、法规及本市有关规定，制定本办法。
第二条 凡在北京市房地产交易中心（以下简称交易中心）进行的房地产交易活动（以下简称场内交易）均适用本办法。
第三条 交易中心接受北京市房地产交易市场管理委员会（以下简称市房地产交易管委会）的指导、协调、监督。
进场交易应遵循公开、公平、公正的原则。
第四条 从事场内交易的行为主体须有下列合法有效证件：
（一）房地产开发企业须有市建委核发的资质证书和工商行政管理部门核发的营业执照；
（二）房地产经纪机构须有市房地局核发的资质证书和工商行政管理部门核发的营业执照；
（三）房地产评估机构须有市房地局、市物价局核发的资质证书和工商行政管理部门核发的劳业执照；
（四）物业管理公司须有市房地局核发的资质证书和工商行政管理部门核发的营业执照；
（五）其他交易行为主体须有合法有效的证件。
第五条 场内交易的房地产，须具有合法有效的所有权证明或确权证明，以及其他合法有效的证明、证件。
第六条 场内交易的房地产，其交易价格按物价部门的有关规定执行。
第七条 凡到交易中心办理房地产买卖、租赁手续或申办权属证件的，均需到设立交易中心的市房地局办事机构办理相关手续。
第八条 经获准在场内进行房地产价格评估、房地产经纪、房地产法律咨询、现场服务等活动的中介机构，须按本办法开展业务，并按国家有关规定合理收取费用，依法缴纳税费。
第九条 在交易中心内进行房地产广告宣传活动，须到驻场工商行政管理部门办理登记手续。

第二章 房屋的售和购买
第十条 凡获准在交易中心出售的房屋，其出售范围是：
（一）外销商品房屋可以向境外的企业、组织、个人和境内的企业、组织以及具有本市身份证的个人销售，可向具有合法有效的身份证件和本市公安机关核发的暂住证的外省市个人出售；
（二）内销商品房屋可以向中央在京的单位（含部队），省、自治区、直辖市、计划单列市和经济特区的驻京办事处、联络处，本市党政机关、企业事业单位及具有本市身份证的个人销售，也可向具有合法有效的身份证件和本市公安机关核发的暂住证的外省市个人出售；
（三）存量房屋（含经住房制度改革的房屋）可以向本条上述规定的单位和个人出售。
第十一条 出售房屋须提交下列证件：
（一）出售外销商品房屋的，须有市房地局核发的外销商品房销售许可证；
（二）出售内销商品房屋的，须有市房地局核发的北京市商品销售许可证；
（三）出售存量房屋的，须有所有权证明或确权证，出售经住房制度改革存量房屋的，还须具有市政府房改办批准的文件。
第十二条 购买外销商品房屋须提交下列证件：
（一）本市个人须有本市的身份证；
（二）外省个人须有合法有效的身份证件和本市公安机关核发的暂住证；
（三）国内单位须有有关部门批准登记注册的文件；
（四）境外个人须有有效的护照、身份证件；
（五）港、澳、台企业须有登记注岗位的文件、董事会决议并经当地公证、按规定转递的其它合法有效文件；
（六）外国企业须有登记注册的文件和董事会决议，并经当地公证、该国外交部或其授权机构和中国驻该国使（领）馆认证的合法有效文件。
第十三条 购买内销商品房屋须提交下列证件：
（一）中内在京单位（含部队），省、自治区、直辖市，计划单列市和经济特区驻京的办事处须有市建委批准的文件；
（二）市属单位及外省市驻京联络处须有市计委批准的文件；
（三）区、县属单位须有区、县计委批准的文件；
（四）本市其他经济组织、社会团体须有其权力机构或主管部门批准的证明文件；
（五）本市个人须有本市的身份证；
（六）外省市个人须有合法有效的身份证件和本市公安机关核发的暂住证。
第十四条 凡符合本办法规定的条件并达成买卖内外销商品房屋的买卖双方，均须签订由市房地局统一印制的商品房屋买卖契约；达成买卖其它商品房屋的买卖双方，须签订商品房购销合同。
第十五条 买卖双方签订商品房买卖契约或购销合同后30日内，须到设在交易中心的市房地局办事机构办理立契过户手续、申领房产权属证件，并规定到有关部门驻场内的办事机构缴纳税费。

第三章 房屋的出租和承租
第十六条 凡获准在交易中心出租的房屋，其出租范围是：
（一）中央在京单位（含部队），省、自治区、直辖市，计划单列市和经济特区的驻京办事处，外省市驻京联络处及企业事业单位；
（二）本市党政机关及各企业事业单位、经济组织、社会团体；
（三）本市居民；
（四）具有本市公安机关核发的暂住证的外地来京人员；
（五）经市房地产交易管委会批准，也可出租给外国在京人员（含留学生）。
第十七条 出租房屋须有房屋租赁证或房屋租赁许可证以及房屋租赁安全合格证，出租经住房制度改革的房屋还须有市政府房改办的批准文件。
第十八条 承租房屋须提交下列证件：
（一）本市法人单位须有合法有效的法人证明，非法人单位须提交上级主管部门的证明；
（二）本市个人须有合法有效的身份证件；
（三）外地来京经商务工人员须有合法有效的身份证件和本市公安机关核发的暂住证；
（四）外省市企业事业单位须有本市注册登记机关的批准文件；
（五）外国驻华使（领）馆须有国家有关部门批准证明及本市有关部门的批准文件；
（六）外国记者须有国家有关部门批准证明及本市有关部门的批准文件；
（七）其他外籍人员须有公安部门出具的核准证明。
第十九条 凡符合条件并达成房屋租赁意向的租赁双方，均须签订由市房地局统一印制的租赁合同。
第二十条 租赁双方签订租赁合同后，须到设在交易中心的市房地局办事机构办理登记备案，并按规定到有关部门驻场内的办事机构缴纳税费。

第四章 附件
第二十一条 对在交易中心发生的交易纠纷，当事人应当协商解决，也可请驻场的有关管理机构调解；调解不成的，可按法定程序提请仲裁或诉讼。
第二十二条 本办法执行中的问题，由市建委和市房地局负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起施行。



1997年9月23日
中国证券业协会


关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知


各基金管理公司：

　　为加强对基金经理的自律管理，提高基金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，中国证券业协会制定了《基金经理注册登记规则》。经常务理事会表决通过和向中国证监会备案，现予以发布，自2009年4月1日起实施。现将实施《基金经理注册登记规则》（以下简称《规则》）的有关事项通知如下：

一、关于现任基金经理注册

　　现任基金经理无需按《规则》要求申请基金经理注册，为便于今后的注册管理，基金管理公司（以下简称公司）仍需要向中国证券业协会（以下简称协会）提交基金经理的基本情况，办理登记手续。请各公司于《规则》实施后30日内提交以下材料：

（一）公司关于基金经理登记的申请报告；

（二）基金经理基本情况登记表；

（三）公司聘任基金经理的公告（复印件）；

（四）基金经理身份、学历、学位证明复印件。

二、关于新产品拟任职基金经理注册

　　公司在向中国证监会申报基金产品的同时向协会申请办理拟任基金经理注册或变更手续。协会在10个工作日审查完毕并将审查结果通报中国证监会及公司。基金产品经中国证监会核准发行的，协会在核准之日正式办理基金经理注册或变更手续。

三、关于证券投资法律知识考试

　　拟任基金经理申请注册，应参加基金经理证券投资法律知识考试。已办理基金经理离职注销手续后再次申请基金经理注册的人员，也应参加考试。现任基金经理的考试另行安排。

　　现任和拟聘公司投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员的考试另行安排。

　　基金经理证券投资法律知识考试的有关事项另行通知。

四、关于“短期内频繁变换任职单位”的认定

　　《规则》第九条第六项“短期内频繁变换任职单位”，是指最近2年内变换任职单位2次以上(含2次)。

五、关于“具有3年以上证券投资管理经历”的认定

　　《规则》第六条第二项“具有3年以上证券投资管理经历”是指具有3年以上在金融机构从事证券投资、证券研究分析或证券交易等方面的工作经历，且最近1年在金融机构从事证券投资、研究分析工作。

六、关于注册、变更、注销申报材料

（一）《规则》第七条第一项、第十二条第一项、第十四条第二款、第十六条第一项和本通知第一条第一项所规定的申请报告或备案报告

申请报告或备案报告应包括申请或备案的内容和公司承诺，并将其它申请材料作为附件报送。公司承诺内容应当包括但不限于：本单位已对申请或备案材料的全部内容进行了审查核实，材料内容真实可靠，不存在虚假、隐瞒或遗漏等事项。

申请报告或备案报告应由公司人事部门负责人、公司负责人签名，并加盖单位公章。

（二）《规则》第七条第二项及本通知第一条第二项规定的基金经理基本情况登记表

格式见附件2。

（三）《规则》第七条第六项和第十二条第三项规定的考察意见、工作评价

考察意见、工作评价应当具体明确，详细说明拟任基金经理的品行；是否具备从业资格；投资、研究或交易经历；遵守基金合同情况；投资业绩表现；主要研究成果；遵守相关法律法规及任职单位投资、研究、交易等方面管理制度的情况；是否曾经被任职单位处分、被行业自律组织处分或被监管部门采取监管措施或处罚等（如有，说明具体情况）。考察意见、工作评价需经办人签字，单位盖公章。

（四）《规则》第七条第九项规定的个人承诺

申请基金经理注册，申请人应参照以下内容做出承诺：

1、申请材料真实可靠、没有遗漏或隐瞒；

2、遵守中国证券投资法律、行政法规、部门规章和协会的自律规定，遵守公司管理制度，诚实守信，勤勉尽责；

3、维护所管理基金的合法权益，在发生利益冲突时，坚持基金份额持有人的利益优先；

4、认真履行基金合同和公司章程、公司管理制度规定的职责，防范和化解投资风险，提高基金管理水平；

5、在基金投资业务活动中合规运作，不为其他公司或个人提供配合，不从事不正当关联交易、利益输送等活动，不从事损害基金份额持有人利益的活动，不从事《证券投资基金法》第五十九条所禁止的投资或活动。

申请人应亲笔书写个人承诺，并签名。

（五）培训情况报告
　　
　　关于《规则》第二十四条要求公司每年报送的在职基金经理合规培训和业务培训情况，也适用于公司聘任投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员，请于每年1月20日前填写 “基金经理和投资经理培训情况汇总表”（见附件3）。

（六）通过基金经理证券投资法律知识考试的人员，因在考试报名时已提交《规则》第七条规定的申请材料（二）及（四）至（七）项，其任职公司在申请基金经理注册时可不再报送以上材料。

七、关于非公募基金投资经理注册

　　公司聘任投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员的，无需在聘任前注册。请各公司于《规则》实施后30日内向协会报送本通知第一条规定的基金经理（投资经理）基本情况登记表及公司投资经理总体情况表（见附件4），为上述现任投资管理人员办理登记手续。请各公司今后于每季度结束后5个工作日内向协会报送公司投资经理总体情况表及上述人员的变更情况，并报送新聘任投资管理人员的基本情况登记表。

八、材料报送要求

（一）纸张

　　所有提交协会的纸质材料均采用A4 规格。

（二）电子报送方式

公司在以书面方式报送相关申请材料的同时，应登陆协会基金经理注册管理系统（http:// channel.sac.net.cn）进行登记，并提交以下材料的电子文档：

1、《规则》第十条、第十五条和第十八条以及本通知第一条第三项规定的公司对外公告；

2、《规则》第七条第二项及本通知第一条第二项、第七条规定的基金经理（含投资经理）基本情况登记表和投资经理总体情况表；

3、本通知第六条第五项所要求的基金经理和投资经理培训情况汇总表。

此外，请各公司通过基金经理注册管理系统及时提交本通知第七条所列的非公募基金投资经理的变动情况。

九、公司联系人

　　公司应指定专人负责与协会的联系和报送基金经理注册、变更、注销、培训等相关材料，并于3月31日前将“基金经理注册管理人员联系表”（见附件5）传真（010-66575896）至我会。





附件：1、基金经理注册登记规则

2、基金经理（投资经理）基本情况登记表

3、基金经理和投资经理培训情况汇总表

4、投资经理总体情况表

5、基金经理注册管理人员联系表





中 国 证 券 业 协 会

二○○九年三月二十日