何谓信用证独立于贸易合同
--从法律视角逐条分析跟单信用证统一惯例（UCP600）第4条
居松南

Article 4 Credits v. Contracts

a. A credit by its nature is a separate transaction from the sale or other contract on which it may be based. Banks are in no way concerned with or bound by such contract, even if any reference whatsoever to it is included in the credit. Consequently, the undertaking of a bank to honour, to negotiate or to fulfil any other obligation under the credit is not subject to claims or defences by the applicant resulting from its relationships with the issuing bank or the beneficiary.
A beneficiary can in no case avail itself of the contractual relationships existing between banks or between the applicant and the issuing bank.
a. 就性质而言，信用证与可能作为其依据的销售合同或其它合同，是相互独立的交易。即使信用证中提及该合同，银行亦与该合同完全无关，且不受其约束。因此，一家银行作出兑付、议付或履行信用证项下其它义务的承诺，并不受申请人与开证行之间或与受益人之间在已有关系下产生的索偿或抗辩的制约。
受益人在任何情况下，不得利用银行之间或申请人与开证行之间的契约关系。
b. An issuing bank should discourage any attempt by the applicant to include, as an integral part of the credit, copies of the underlying contract, proforma invoice and the like.
b. 开证行应劝阻申请人将基础合同、形式发票或其它类似文件的副本作为信用证整体组成部分的作法。
解读：
本条款是的规定是信用证的精髓所在，信用证之所以能够在广泛范围内得到大家的认同，其魅力及在于信用证独立于商务合同。申请人通过开立信用证将付款的权利完全转让给了信用证开证行，受益人通过接受信用证将请求付款权利施加于开证银行，配合单据独立原则。
从法律角度来看，信用证如果我们把它看成一个合约的话，则信用证合约最核心的部分是信用证开证行对受益人就如何付款做出了安排，这是一个独立的法律关系，一旦开证行发出信用证，即受其约束。买卖双方的贸易合同只不过是信用证开证的背景。虽然就开立信用证而言，是开证银行接受申请人的申请对外发出信用证，但是开证行和申请人之间并不是一个委托代理的关系，开证行并不是申请人在法律意义上的付款代理人。因为基于代理行为产生的法律关系其后果应当由申请人承担。开证行的开立信用证是一个独立的法律行为从而产生独立的法律后果，不依赖于贸易合同产生任何效力。
但是值得注意的是，尽管UCP600对此做出了明确要求，因为开证行和申请人之间的关系远比开证行和受益人之间的关系密切，开证行和申请人的利益是捆绑在一起的，如果开证行承担了付款义务而申请人不愿意承担偿付义务，则受损的是开证行。所以基于商业利益的需要，开证行很容易被卷入商业纠纷，以单据存在不符为由拒绝付款，这类情况在信用证交易中是很常见的。尽管最终拒绝付款的比例不高，不过因此而带来的负面影响则是严重损害了信用证的声誉。
UCP600认为信用证开证行就单据所做的判断等行为是基于自己对信用证的判断，开证申请人无权就开证行的判断态度做出任何抗辩，申言之开证合同和信用证合同也是独立的合同，开证申请人是否偿付开证行款项是基于开证行和申请人之间的关于开证申请约定的合约，而非基于信用证本身。
正是因为UCP不鼓励将信用证交易和贸易捆绑的行为，所以UCP对此类条款采取和和单据相结合的态度，只要没有和单据相明确直接关联，则可以不予理会。
2009-2-13

作者：江苏唯衡律师事务所居松南
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吉林省交通厅


吉林省交通厅关于印发《吉林省道路旅客运输班线经营权招标投标管理办法》的通知

吉交发[2004]4号　


　　各市（州）、县（市、区）交通局：　
　　现将《吉林省道路旅客运输班线经营权招标投标管理办法》印发给你们，请遵照执行。　
　　附件：吉林省道路旅客运输班线经营权招标投标管理办法　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年二月十八日　
附件:　
　　　　　　 吉林省道路旅客运输班线经营权招标投标管理办法　
　　　　　　　　　　 第一章　总　 则　
　　第一条 为规范道路旅客运输班线经营权（以下简称客运班线经营权）招投标活动，保护社会公共利益和招投标活动当事人的合法权益，依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国道路运输条例》等法律、法规的有关规定，制定本办法。　
　　第二条 本办法适用于本省境内进行的客运班线经营权招投标活动。　
　　第三条 本省境内客运班线经营权招标投标工作由省级交通行政主管部门负责组织领导;省道路运输管理机构具体负责具体实施。　
　　省道路运输管理机构可以自行组织招投标，也可以委托招标代理机构代理招标事宜。　
招标代理机构应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守本办法关于招标人的规定。　
　　第四条 客运班线经营权的招标和投标应当坚持公开、公正、公平和诚实信用原则。　
　　第五条 客运班线经营权招投标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招投标活动。　
　　第六条 客运班线经营权许可应当通过招投标方式作出决定。当投标人不足3个时，可由具有许可权限的道路运输管理机构依法作出决定。　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　 第二章　招标项目　
　　第七条 县级以上道路运输管理机构应当每季度公布一次客运市场供求状况。根据道路旅客运输市场供求、普遍服务和方便群众等因素，或者按照道路运输发展规划及时开通道路旅客运输班线。　
　　第八条 县级以上道路运输管理机构必须受理公民、法人或者其他组织提出的开通道路旅客运输班线建议。并按照管理权限决定是否开通。　
　　第九条 县级以上道路运输管理机构对拟开通的客运班线，应当在作出决定前在媒体、网站或者客运站等公共场所公示。对有争议的，应当公开组织讨论，听取有关部门的意见和潜在申请人及利害关系人的陈述和申辩。潜在申请人或者利害关系人要求组织听证的，应当按照《行政许可法》的有关规定举行听证，并依据听证结果，决定是否开通。　
　　第十条 县级以上道路运输管理机构应当按照省道路运输管理机构规定时间，将已确定的招标项目逐级上报省道路运输管理机构。省道路运输管理机构应当根据情况适时组织招投标活动。　
　　　　　　　　　　第三章　招　 标　
　　第十一条 客运班线经营权招标一般为公开招标。特殊情况下，经省级交通主管部门同意可以采取邀请招标。　
　　第十二条 招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。招标公告应当通过报刊、信息网络或者其他媒介发布。　
　　招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。　
　　第十三条 招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。　
　　投标邀请书应当载明本办法第十二条第二款规定的事项。　
　　第十四条 招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。　
　　第十五条 招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、评标标准和投标项目效益测算要求等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。　
　　第十六条 招标文件中评分标准应按照评分大纲确定的原则设定。评分标准应当包含经营条件、经营机制状况、以往经营行为和安全生产情况等内容。　
　　评分大纲由省道路运输管理机构制定，并予以公布。评分大纲应考虑不同的经营项目分别制定，每年度或不定期修订。　
　　第十七条 招标文件通过设置合理的评分标准引导企业努力做好基础性工作，以实际经营表现来取得招标项目，避免投标人仅以突出的标书表现影响评判。　
　　第十八条 招标文件不得要求或者标明含有倾向或者排斥潜在投标人的内容。　
　　第十九条 招标人有权对招标文件作出必要的澄清或者修改，但应在要求提交投标文件截止日前十五日，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。　
　　第二十条 招标人不得向他人透露已获得招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的情况。　
招标人设有标底的，标底必须保密。　
　　第二十一条 招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间。自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。　
　　　
　　　　　　　　　　　第四章 资格预审　
　　第二十二条 招标人可以按照国家和省有关规定，并根据招标项目本身的要求，在招标公告中，要求潜在投标人提供有关经营条件证明文件、业绩和安全生产情况，并对潜在投标人进行资格审查。　
　　第二十三条 潜在投标人应在招标公告要求的期限内向招标人报名，并提供有关证明资料。　
　　第二十四条 在资格预审过程中，招标人可以要求潜在投标人对其提供的证明资料中不明确或者重要内容进行澄清和核实。如内容失实，潜在投标人丧失投标资格。招标人应当将其行为记录在案，对其以后参加投标加以时间限制。　
　　第二十五条 招标人应当向资格审查合格者发出书面通知。　
　　　　　　　　 第五章　 投　 标　
　　第二十六条 投标人应按招标文件要求编制投标文件。投标文件应当对照招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。　
　　第二十七条 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达招标人指定的地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，在开标前不得开启。　
　　在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。　
　　第二十八条 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。　
第二十九条 投标人在送交投标文件时，应向招标人提交投标保证金，否则，招标人拒收其投标文件。投标保证金在发出中标通知书十五日内，一次性返还所有未中标人。在中标合同签订后三十日内，返还中标人和候补中标人。　
　　第三十条 投标人在编制投标文件过程中，如对招标文件的有关内容存有疑问，可在投标文件提交截止日前十日内以书面形式要求招标人进行解释。招标人应在投标文件提交截止日前五日内，以书面形式进行释疑，并将书面释疑内容发至所有投标人。书面释疑作为招标文件的补充部分，与招标文件具有同等效力。　
　　第三十一条 投标文件包括投标书和相关文件两部分。 投标书主要包括索引、可行性方案、运营方案、服务质量承诺及违诺处理等内容。　
　　相关文件主要包括企业法人登记、经营许可证复印件、法人授权委托书以及对照评标标准应提供的证明材料及相关管理制度等资料。　
　　第三十二条 投标文件应当按A4格式装订成册。投标书（包括正、副本）应由投标单位法定代表人或其授权的委托人签字，加盖投标人印章。投标文件应打印，并不得加行、涂抹或修改。相关文件应提供目录和相应的证明。　
　　第三十三条 投标人应当按照招标文件要求，向招标人提交投标文件报送函、投标书正本一份和副本三份、相关文件一份。投标书的正本与副本应分别包装，包装必须使用内外两层封套，并在内外层封套上加贴密封条，上有“正本”、“副本”标记。正、副本内容不符时，以正本为准。　
　　第三十四条 招标人不负责退回投标人在投标过程中提交的所有材料。　
　　第三十五条 投标人不得相互串通，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。　
　　投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。　
禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标。　
　　第三十六条 投标人不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假以骗取中标。　
　　　　　　　　　　　第六章 开标、评标和中标　
　　第三十七条 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。　
　　第三十八条 开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。开标活动，应在监察等有关部门监督下进行。　
　　第三十九条 开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，并宣读投标人名称和投标文件的其他主要内容。　
　　招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。　
　　开标过程应当如实记录，并存档备查。　
　　第四十条 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。　
　　评标委员应当从招标人建立的评标专家库中随机抽取。评委在接到通知后，应按照规定时间抵达评标地点。评标专家的产生过程必须接受监察等有关部门监督。　
　　与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已经进入的应当更换。　
评标委员会成员的名单在中标结果公布前应当保密。　
　　第四十一条 评标委员会成员应当客观、公正地履行职务，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。　
　　评标委员会成员不得私下接触投标人，不得收受投标人的财物或者其他好处。　
　　评标委员会成员和参与评标的有关工作人员不得透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况。　
　　第四十二条 招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。　
　　任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。　
　　第四十三条 评委可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明，但是评委提问和投标人的澄清或者说明内容，不得超过投标文件的范围及改变投标文件的实质性内容。　
　　第四十四条 评标实行计分制。按总分高低推荐中标人及候补中标人。　
　　分数相同时由评委投票决定，投票以简单多数通过。　
　　第四十五条 评委应当对照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审、比较；设有标底的，应当参考标底。并对评标标准的每个分项打分。打分不得高于设定的最高分值。经过涂改的评分结果无效。　
　　计分汇总表经全体评委签字后，当场密封备查。　
　　第四十六条 评委完成评标后，应向招标人提交书面评标报告，并推荐中标人及1名候补中标人。　
　　第四十七条 评委经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。　
　　第四十八条 招标人现场确定中标人和候补中标人名单，并向社会公示。公示时间为5日。　
　　第四十九条 公示无异议确定中标人后，招标人应当在随后的3日内向中标人和候补中标人发出中标或候补中标通知书。并将中标结果通知所有未中标的投标人及相关道路运输管理机构。　
　　第五十条 中标通知书具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。　
　　第五十一条 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件签订《吉林省道路旅客运输班线经营权使用合同》。　
　　招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。中标人未能按期缴纳履约保证金或逾期不签定《吉林省道路旅客运输班线经营权使用合同》的，视为自动放弃中标权，投标履约保证金不予返还。中标人无正当理由不履行合同的，无权请求返还履约保证金。　
　　第五十二条 中标人需将投标书中的有关承诺在相关客运站（场）予以公开，接受监督。　
　　第五十三条 道路运输管理机构及有关客运站（场）应当为中标人提供公平的经营环境，不得歧视异地中标人。　
　　　　　　　　　　　 第七章 纪律和考核　
　　第五十四条 开标、评标及确定中标过程均需在监察等有关部门监督下进行。　
　　第五十五条 评标期间若发现评委有舞弊行为，取消该评委当次评分结果，并取消其评委资格。　
　　第五十六条 有下列情形之一的，中标无效。构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：　
　 （一）招标人或其委托的招标代理机构违反本办法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的；　
　 （二）招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的。　
　　第五十七条 投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。情节严重的，取消其一年至二年内参加招标项目的投标资格，并予以公告。　
　　第五十八条 投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效。构成犯罪的，依法追究刑事责任。情节严重的，取消其一年至三年内参加招标项目的投标资格，并予以公告。　
　　第五十九条 中标人必须在签定《吉林省道路旅客运输班线经营权使用合同》后3个月内上线经营，超过 3个月由于中标人自身原因未上线经营的，视为其自动放弃中标线路经营权，由候补中标人顶替，候补中标人在签定《吉林省道路旅客运输班线经营权使用合同》后3个月由于自身原因未上线经营的，招标人收回班线经营权，重新进行招投标。原中标人和候补中标人不具有该项目的投标资格。　
　　第六十条 招标人应该在中标人上线经营前，对中标人履行中标内容进行核查，核查中发现与中标内容不符的，应当责令其限期整改，逾期未整改或者整改后仍未达到其投标承诺的，收回其中标项目经营权，由候补中标人顶替。并将其行为记录在案，对其以后参加投标资格加以时间限制。　
　　第六十一条 招标人应根据招标文件和中标人投标文件的内容制定中标项目考核的内容，并作为《吉林省道路旅客运输班线经营权使用合同》的附件。　
　　第六十二条 各级运管机构应当按照《吉林省道路运输经营行为记分考核管理办法》的有关规定和《吉林省道路旅客运输班线经营权使用合同》约定的内容进行考核。违反《吉林省道路运输经营行为记分考核管理办法》中有关经营权规定的，取消中标人线路经营权，由候补中标人顶替。候补中标人违反的，收回线路经营权，由招标人重新招标或者依照法律、行政法规的规定确定该项目经营者。　
　　重新招标时，考核不合格和违反《吉林省道路运输经营行为记分考核管理办法》中有关经营权规定，被取消经营权的原中标人和顶替经营的候补中标人不再具有投标此线路的资格。　
　　　　　　　　　　　　　 第八章　附　则　
　　第六十三条 本办法发布之前已中标的项目，按本办法规定组织考核，但处理办法仍按原招标文件及合同约定执行。　
　　第六十四条 本办法由省交通厅负责解释。　
　　第六十五条 本实施办法自发布之日起施行。省交通厅发布的《吉林省道路客运线路经营权招标投标管理办法》（吉交运字［2001］25号）即行废止。