中国证券业协会


主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则



第一章 总则
第一条 为规范主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌（以下简称“推荐挂牌”）业务，明确主办券商职责，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》，制定本规则。
第二条 主办券商对拟推荐的公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商应向中国证券业协会（以下简称“协会”）出具推荐报告，并向协会报送推荐挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）。
第三条 协会对主办券商推荐挂牌业务进行自律性管理，审查备案文件，履行备案程序。
第四条 主办券商及相关人员不得利用在推荐挂牌业务中获取的尚未披露信息谋取利益。
第二章 机构与人员
第一节 项目小组与人员
第五条 主办券商应针对每家拟推荐的公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作备案文件等。
第六条 项目小组应由主办券商内部人员组成，至少为三人。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得成为项目小组成员。
项目小组成员须取得证券从业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。
行业分析师应具有拟推荐公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。
第七条 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。
项目小组负责人须具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与两个以上推荐挂牌项目的经历。
第八条 持有拟推荐公司股份，或者在该公司中任职，以及存在其他可能影响其公正履行职责情形的，不得成为该项目小组成员。
第九条 主办券商在开展尽职调查前，应将项目小组成员名单、简历及资格证明文件报协会备案。项目小组成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。
第二节 内核机构与人员
第十条 主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核，并对下述事项发表审核意见：
（一）项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐公司进行了尽职调查；
（二）该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
（三）是否同意推荐该公司挂牌。
第十一条 主办券商应制订内核机构工作制度，对内核机构的职责、人员构成、审核程序、表决办法、自律要求和回避制度等事项作出规定。
第十二条 内核机构应由十名以上成员组成，可以外聘。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得聘请为内核机构成员。
内核机构成员应具备下列条件之一：
（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；
（二）具有五年以上投资银行领域从业经历；
（三）具有相关行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员。
第十三条 主办券商在开展推荐挂牌业务前，应将内核机构工作制度、内核机构成员名单及简历报协会备案。
内核机构工作制度、成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。
第十四条 内核机构工作制度、成员名单及简历应在代办股份转让信息披露平台上公布。
第三章 尽职调查
第十五条 项目小组进行尽职调查前，主办券商应与公司签署保密协议。
第十六条 项目小组应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促公司保证拟披露信息的真实、准确、完整。
第十七条 项目小组尽职调查范围至少应包括股份报价转让说明书中所涉及的事项。
第十八条 项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。
第四章 内核
第十九条 主办券商内核机构根据项目小组的申请召开内核会议。每次会议须七名内核机构成员出席，其中律师、注册会计师和行业专家至少各一名。
第二十条 主办券商内核机构应针对每个项目在七名内核会议成员中指定一名内核专员。内核专员除承担与其他六名内核会议成员相同的审核工作外，还应承担以下职责：
（一）整理内核意见；
（二）跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况；
（三）审核项目小组对备案文件的补充或修改意见；
（四）就该项目内核工作的有关事宜接受协会质询。
第二十一条 内核机构成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：
（一）担任该项目小组成员的；
（二）持有该公司股份或者在该公司任职的；
（三）其他可能影响公正履行职责的。
第二十二条 内核机构成员应独立、客观、公正地对备案文件进行审核，制作审核工作底稿并签名。
审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。
第二十三条 内核会议成员中的注册会计师、律师及行业专家应分别对项目小组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及行业分析师出具的调查意见进行审核，分别在其工作底稿中发表独立的审核意见，提交内核会议。
第二十四条 项目小组成员可以列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项，回答质询。
第二十五条 内核机构成员应以个人身份出席内核会议，发表独立审核意见并行使表决权。因故不能出席的内核会议成员应委托他人出席并提交授权委托书及独立制作的审核工作底稿。每次会议委托他人出席的内核会议成员不得超过二名。
第二十六条 内核会议应对是否同意推荐该公司挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人一票，五票以上赞成为通过。
第二十七条 内核会议应在表决的基础上形成内核意见。内核意见应包括以下内容：审核意见、表决结果、出席会议的内核机构成员名单和投票记录。七名内核会议成员均应在内核意见上签名。
第二十八条 主办券商应根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司挂牌。决定推荐的，应出具推荐报告,并向协会报送备案文件。
推荐报告应包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容。
第二十九条 内核会议结束后，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等一并保存，保存期限至少为十年。
第五章 备案文件的审查与备案
第三十条 主办券商向协会报送的备案文件应包括以下材料：
（一）推荐报告；
（二）股份报价转让说明书；
（三）北京市人民政府出具的确认公司属于股份报价转让试点企业的函；
（四）公司董事会、股东大会有关股份挂牌转让的决议；
（五）公司与主办券商签订的推荐挂牌协议；
（六）公司及其股东对北京市人民政府的承诺书；
（七）公司最近二年的审计意见及经审计的财务报告；
（八）尽职调查报告和尽职调查工作底稿；
（九）内核意见和内核机构成员审核工作底稿；
（十）协会要求的其他文件。
主办券商应承诺有充分理由确信备案文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第三十一条 协会收到主办券商报送的备案文件后，决定受理的，向其出具受理通知书。备案文件一经受理，未经协会同意不得增加、撤回或更换。
第三十二条 协会对下列事项进行审查：
（一）备案文件是否齐备；
（二）主办券商是否已按照尽职调查工作指引的要求，对所推荐的公司进行了尽职调查；
（三）该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
（四）主办券商对备案文件是否履行了内核程序。
第三十三条 协会应在受理之日起五十个工作日内，对备案文件进行审查。经审查无异议的，向主办券商出具备案确认函。协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的，受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一个工作日起重新计算。
协会对备案文件有异议，决定不予备案的，应向主办券商出具书面通知并说明原因。
第六章 违规处理
第三十四条 项目小组成员和内核机构成员违反本规则规定的，协会责令其改正，情节严重的，予以如下处理:
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其签名的备案文件；
（四）认定其不适合任职；
（五）责令所在公司给予处分。
第三十五条 主办券商违反本规则规定的，协会责令其改正，情节严重的，予以如下处理：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其推荐挂牌备案文件。
第七章 附则
第三十六条 本规则由协会负责解释。
第三十七条 本规则报中国证券监督管理委员会备案后生效，并自2009年7月6日起实施。

广东省珠海市人民政府


珠海市机动车路桥通行费征收管理规定

珠海市人民政府令第52号


　　《珠海市机动车路桥通行费征收管理规定》已经2006年4月7日市人民政府第6次常务会议审议通过，现予以公布，自2006年6月1日起施行。



　　市　长　王顺生

　　二○○六年四月二十九日



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　珠海市机动车路桥通行费征收管理规定

　　第一条　为了规范本市机动车路桥通行费征收管理行为，保证贷款得以偿还，根据《收费公路管理条例》和省人民政府的有关规定，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条　本规定所称的机动车路桥通行费（以下简称通行费）,是指经省人民政府批准、用于偿还本市行政区域内修建道路、桥梁、隧道的贷款本息所收取的费用。
　　第三条　珠海市交通行政主管部门（以下简称市交通主管部门）是珠海市机动车路桥通行费征收的行政管理部门。珠海市路桥管理处（以下称征收机构）负责通行费的具体征收管理工作。
　　市公安、物价、财政、城市管理等有关部门应当依照各自职责协同实施本规定。
　　第四条　领有统一机动车牌证的本市或进入本市的外地机动车辆必须按照本规定主动缴纳通行费。任何单位和个人不得阻挠通行费的征收工作，不得拒绝市交通主管部门和征收机构的检查。
　　第五条　通行费分为按年度缴纳的通行费（以下简称通行年费）和按次缴纳的通行费（以下简称通行次费）。
　　通行费征收标准按省物价部门批准的标准执行。
　　第六条　本市的机动车辆或在本市滞留时间超过一个月的外地机动车辆应当缴纳通行年费，按月、季、半年、全年等形式一次性缴纳，由车主自主选择。一次性缴纳全年通行年费的，在优惠期内按十个月优惠计征。
　　征收机构应当每年提前向社会公布缴纳通行年费的收费标准、时间以及优惠期限。
　　第七条　临时进入本市的外地机动车辆应当缴纳通行次费，通行次费实行单向征收，凭票进入本市行政区域，进入一次缴纳一次，七日内有效，每超过七日按一次征收。滞留超过一个月的外地机动车辆按照本规定第六条执行。
　　缴费凭证应当妥善保存，以备查验。
　　第八条　通行年费由征收机构设立征收点征收。
　　通行次费由征收机构在依法批准设立的收费站点征收；对经高速公路进入本市行政区域内机动车辆的通行次费，征收机构可委托高速公路管理部门代收。
　　第九条　通行费属于经省人民政府批准征收的行政事业性收费，实行收支两条线管理，纳入政府非税收入管理；征收机构征收通行费必须使用财政部门统一印制、核发的专用票据，任何单位和个人不得转借、冒用和伪造。
　　通行年费征收点和通行次费收费站点应悬挂收费许可证，并公布批准收费机关、审批文号、主管部门、收费项目及标准、收费期限、投拆电话，接受社会监督。
　　第十条　征收机构应建立健全财务、审计、统计、票据管理制度和报表制度，做好通行费的征收和管理工作，并定期公布通行费的征收、管理、使用以及贷款偿还情况。
　　第十一条　下列机动车辆免征通行费：
　　（一）悬挂军队、武警专用号牌的车辆。
　　（二）悬挂“警”字号牌的警备车辆。
　　（三）设有固定装置的消防车、救护车、殡葬车。
　　（四）公共汽车。
　　（五）省、市人民政府规定免征通行费的其他机动车辆。
　　环卫、市政维护、公路养护、孤儿院、养老院的专用车辆，经征收机构审核同意可减半收费。
　　第十二条　公安交通管理部门在办理车辆过户、车辆报废和核发机动车辆检验合格手续时，应当核实机动车辆通行年费的缴纳情况，对未缴纳通行年费的，告知其及时补缴。未缴纳通行年费的车主应当及时办理补缴手续。
　　第十三条　新购车辆在本市入籍、外市车辆转入本市，应当持《机动车行驶证》和机动车登记证书办理缴费手续，按入籍本市的初次登记时间起计征。
　　第十四条　需改变通行费征收标准或停止征收通行费的车辆，由车辆所属单位或个人持公安交通管理部门和交通主管部门发放的有关证明，于10日内到征收机构办理有关手续：
　　（一）车辆改装、变更以及过户的，应当办理变更手续。
　　（二）车辆停驶、转籍、报废、被盗的，经征收机构查验后，从当月起停征通行费。
　　（三）被行政机关、司法机关扣押的车辆，由车主持扣押和解封证明，提出书面申请，经征收机构查验后，办理停征或重新征收通行费手续。
　　凡逾期办理上款规定手续的，未缴纳通行费的按欠费处理；已缴纳通行费的，办理有关手续前的部分不再退还。
　　第十五条　通行年费凭证损毁或遗失，车主可以持《机动车行驶证》到征收机构办理补发手续；通行次费凭证遗失不补。
　　第十六条　各职能部门应当履行以下职责，确保本规定的实施：
　　（一）交通主管部门负责对机动车辆缴纳车辆通行费年（次）费情况进行稽查，被稽查的机动车辆驾驶员应予以配合，接受检查。
　　（二）交通主管部门或者征收机构要求核实缴费车辆的资料情况，公安交通管理部门应当予以配合。
　　（三）公安交通管理行政执法人员在路面执法时，发现未缴纳通行年费的车辆应当告知征收机构前来处理。
　　（四）市属各部门，各区、镇（街道办）政府有责任检查、督促所属各单位、企业使用或雇请的本籍、外籍机动车辆按时缴交车辆通行年费。
　　（五）各收费站所在地派出所要切实维护辖区内收费站的治安秩序，依法处理冲卡逃费和暴力抗法、殴打收费站征费或稽查人员、使用假牌证、扰乱收费秩序的违法行为。
　　（六）交通主管部门以及征收机构应当加强营运车辆信息互通工作，建立信息互通平台，使征收机构随时掌握营运车辆变动信息，保障征费工作做到应征不漏。
　　第十七条　交通执法人员应当重点在交通稽查站、收费站（点）出入口、运输站（场）、停车场、客货集散地、大型建筑工地以及住宅小区内稽查机动车辆的车辆通行费缴纳情况。
　　第十八条　对没有缴纳通行年（次）费企图强行通过收费站的车辆，收费站征稽执法人员应当及时处理；不能及时处理或者影响交通畅通的，可将车辆拖离缴费通道并责令驾驶人员到指定地点接受处理，处理完毕后方可驶离。
　　对在运输站（场）、停车场、客货集散地、大型建筑工地以及住宅小区内经取证查获没有缴纳通行年费的机动车辆，交通执法人员应当及时查处，不能及时处理或者影响交通畅通的，可以责令驾驶员将车辆开到指定地点接受处理。
　　第十九条　交通执法人员稽查时，应当佩带统一的行政执法标志，出示行政执法证件，规范执法，文明执法。
　　第二十条　违反本规定有下列行为之一的，由市交通主管部门或由市交通主管部门委托征收机构责令限期改正，并按以下规定予以处理：
　　（一）不按规定缴纳通行年费的，责令其补缴，并自应缴之日起按日加收应缴费额2‰的滞纳金。
　　（二）不按规定缴纳通行次费的，责令其补缴，并可处以50元的罚款。
　　（三）冒用、涂改、伪造、转借通行年费凭证的，收缴冒用、涂改、伪造、转借的通行年费凭证，责令其补缴，并处以500元以下的罚款。
　　（四）不按规定缴纳通行费，驾驶车辆强行通过收费站点的，责令其补缴，并处以200元的罚款。
　　第二十一条　未缴交车辆通行费而被责令到指定地点停放的车辆，车辆所有人或使用人在三个月内仍未补缴车辆通行费的，交通主管部门可对滞留的车辆申请人民法院依法拍卖，拍卖所得冲抵车辆通行费、滞纳金等相关费用，余款归还当事人。
　　第二十二条　拒绝、阻碍交通执法人员依法执行公务或者构成其他违反治安管理行为的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定予以处罚；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
　　损坏收费设施的，除按以上规定处理外，并责令其照价赔偿或在规定时间内修复。
　　第二十三条　征收机构应当严格按照规定征收通行费。市物价、财政部门应当加强对通行费征收行为的监督检查，对违反规定收费的行为，按照有关法律、法规的规定进行查处。
　　第二十四条　本规定自2006年6月1日起施行。市人民政府颁布的《珠海市异地车辆路桥隧道费征收办法》（珠府〔1995〕25号文）同时废止。